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易方达中证汽车零部件主题往来型绽开式  指数证券投资基金更新的招募说明书    基金欺压东谈主：易方达基金欺压有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司        二〇二五年十一月                       伏击教唆 车零部件主题往来型绽开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]2297 号）进 行召募。本基金基金合同于 2024 年 2 月 8 日正经收效。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和 收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金欺压东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则欺压和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）可投资性筛选    往常一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （3）选样方法 车内饰与外饰、汽车电子、轮胎等畛域的上市公司证券当作待选样本； 数样本。    （4）指数缱绻    指数缱绻公式为：    论说期指数=论说期样本的治愈市值/除数×1000。其中，治愈市值＝∑(证券价钱× 治愈股本数×权重因子)。治愈股本数的缱绻方法、除数修正方法参见中证指数有限公司 网站发布的缱绻与可贵确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不逾越 10%。    有 关 标 的 指 数 具 体编 制方 案及 成份 股信 息详 见中 证指 数有 限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，其投资方针是精细追踪标的指数，追求追踪 偏离度和追踪过失的最小化。本基金投资于证券期货阛阓，基金净值会因为证券期货阛阓 波动等因素产生波动，投资有风险，投资者在投老本基金前，请谨慎阅读本基金招募说明 书、基金合同、基金居品尊府纲领等信息露馅文献，全面意志本基金居品的风险收益特征 和居品特性，充分研究自身的风险承受智力，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值， 对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策，承担基金投资中可 能出现的各种风险。   投老本基金可能遭逢的主要风险包括：本基金特殊风险、阛阓风险、欺压风险、流动 性风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险、税收风险过火他风险等。本基金特殊风险包括：（1）指数化投资的风险， 包括标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、标的指数成份股集合于汽车零部件主 题股票的风险、标的指数波动的风险、部分红份股权重较大的风险、标的指数发布时候较 短的风险、标的指数编制决策带来的风险、标的指数变更的风险、基金投资组合答复与标 的指数答复偏离的风险、追踪过失限度未达约定方针的风险、标的指数值缱绻出错的风险、 指数编制机构住手服务的风险等；（2）ETF 运作的风险，包括可接受股票认购导致的风险、 参考 IOPV 决策和 IOPV 缱绻过失的风险、基金往来价钱与份额净值发生偏离的风险、成份 股停牌的风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、申购赎回清单中设立较 低的申购/赎回份额上限的风险、沪市成份证券申赎处理功令带来的风险、申购赎回清单 差错风险、申购赎回清单标记设立分歧理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风 险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等； （3）投资特定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品、资产支抓证券、 存托凭证等）的特殊风险；（4）参与转融通证券出借业务的风险等。   本基金的具体运作特性详见基金合同和招募说明书的约定。投老本基金可能濒临的一 般风险及特殊风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要摄取完全复制法追踪标的指数的发挥，具有与 标的指数相似的风险收益特征。 日不错赎回；当日申购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一往来日不错赎回。   投资者投资于本基金前请谨慎阅读证券往来所和登记结算机构对于 ETF 的关联业务规 则过火经常的更新，确保具备关联专科常识、明晰了解关联功令经过后方可参与本基金的 认购、申购、赎回及往来。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即走漏对基金认购、申 购和赎回所触及的登记状貌以及申购赎回所触及组合证券、现款替代、现款差额等关联的 交收状貌及业务功令还是认同。 基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 来源面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元来源面值的 风险。 损失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 成对本基金发挥的保证。   本基金本次更新招募说明书对基金欺压东谈主关联信息进行更新，更新截止日为 2025 年 论说中财务数据未经审计）                           目         录                                 I                 第一部分 绪    言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作欺压办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证 券投 资基金销售机构监督欺压办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基 金信 息露馅欺压办法》（以下简称《信息露馅办法》）、《证券投资基金信息露馅内容与 方法 准则第 5 号》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管 理礼貌》（以下简称《流动性风险欺压礼貌》）、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金换取》（以下简称《指数基金换取》）、《易方达中证汽车零部件主 题交 易型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）过火它联系礼貌等编写。   基金欺压东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏,并对其 确切性、准确性、完满性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府申 请募 集的。本基金欺压东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息 ，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约 定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即 成为 基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合 同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系礼貌享有权利、承担义务。基 金投 资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献 的内 容与届时灵验的法律法例的强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律法例的礼貌为准。                      第二部分 释       义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 题往来型绽开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充 券投资基金招募说明书》过火更新 金基金居品尊府纲领》过火更新 金基金份额发售公告》 投资基金上市往来公告书》 实施确定》界说的“往来型绽开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 摄取绽开式运作状貌的基金 释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有陆续力的决定、决议、陈说等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改 等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出 的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督欺压办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 《公开召募证券投资基金信息露馅欺压办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 召募证券投资基金运作欺压办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险欺压礼貌》及颁布机关对其经常作念 出的 更正 《公开召募证券投资基金运作换取第 3 号——指数基金换取》及颁布机关对其经常作念出的 更正 主体，包括基金欺压东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、治愈、转托管及依期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金欺压东谈主缔结了基金销售服务条约，办理 基金 销售业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商 东谈主指定的、在召募时期代理本基金发售业务的机构 欺压东谈主指定的、在《基金合同》收效后代理办理本基金申购、赎回业务的证劵公司， 又称 为代办证券公司 东谈主基金账户的建立和欺压、基金份额注册登记、基金往来的阐发、计帐和结算、代理 披发 红利、建立并支抓基金份额抓有东谈主名册等 登记结算有限办事公司 的基金份额余额过火变动情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 的关联业务功令过火经常作念出的更正 金份额的行动 金合同礼貌的对价向基金欺压东谈主购买基金份额的行动 要求将基金份额兑换为基金合同所礼貌对价的行动 件 合证券、现款替代、现款差额过火他对价 明书礼貌应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应赢得的 现款 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数缱绻 额的推断值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据缱绻，并通过深圳证券往来所发布的基 金份 额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值 息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 其他资产的价值总和 份额净值的过程 《信息露馅办法》礼貌的互联网网站（以下简称礼貌网站，包括基金欺压东谈主网站、基 金托 管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等弁言 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开采行股 票、 资产支抓证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往来的债券等 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相 应权 益补偿并支付用度的业务                       第三部分 基金欺压东谈主   一、基金欺压东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈188号6层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼；广东省珠海市 横琴新区荣粤谈188号6层   诞寿辰期：2001年4月17日   法定代表东谈主：吴欣荣   估量电话：400 881 8088   估量东谈主：李红枫   注册老本：13,244.2万元东谈主民币   批准诞盼愿关及文号：中国证券监督欺压委员会，证监基金字[2001]4号   筹商范围：公开召募证券投资基金欺压、基金销售、特定客户资产欺压                   鼓动称号             出资比例    广东粤财信托有限公司                      22.6514％    广发证券股份有限公司                      22.6514％    盈峰集团有限公司                        22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                   15.1010％    广州市广永国有资产筹商有限公司                  7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                1.5388％    总   计                             100％   二、主要东谈主员情况   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金欺压有限公司董事长，易方达资产欺压 （新加坡）有限公司董事长，广州投资参谋人学院欺压有限公司董事。曾任广发证券有 限责 任公司投资答理部副司理、基金司理、基金投资答理部副总司理，易方达基金欺压有 限公 司看管员、监察部总司理、总裁助理、阛阓总监、副总司理、总司理、副董事长、董 事长 （联席），易方达资产欺压有限公司董事，易方达资产欺压（香港）有限公司董事长 ，易 方达外洋控股有限公司董事。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金欺压有限公司董事、总司理，易方达资 产管 理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金欺压有限公司研究员、投资欺压部司理、 基金 司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投资部总司理、 总裁 助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、权益投资决策 委员 会委员、副总司理级高档欺压东谈主员、施行总司理，易方达外洋控股有限公司董事。   王麒麟先生，欺压学、法学学士。现任易方达基金欺压有限公司董事，广东粤财 信托 有限公司党委副通知、董事、总司理。曾任广东粤财投资控股有限公司资产欺压部业务 员、 农业款式部司理助理；广东粤财信托有限公司信托欺压二部司理助理、副司理，信托 欺压 部副司理、司理、副总司理，信托欺压一部副总司理、总司理，机构业务部总司理； 广东 粤财金融租出股份有限公司副总司理、总司理。   徐佑军先生，经济学硕士。现任易方达基金欺压有限公司董事，广发证券股份有 限公 司副总司理。曾任广州交通房地产公司开采部职工，广东珠江投资公司企管部职工， 广州 证券有限办事公司投资银行部司理，广发证券股份有限公司投资银行部业务司理、湖 北总 部总司理助理、投资银行部总司理助理、投行综合欺压部总司理助理、兼并收购部执 行董 事、董事会办公室总司理、公司董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表、公司合 规总 监、合规与法律事务部总司理。   邝广雄先生，工商欺压硕士。现任易方达基金欺压有限公司董事，盈峰集团有限 公司 董事、施行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董 事， 广东盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有 限公 司董事长，广东盈峰材料手艺股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司施行董 事兼 总司理，宁波盈峰睿和投资欺压有限公司施行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投 资有 限公司施行董事、司理，宁波盈峰资产欺压有限公司施行董事、司理。曾任好意思的日电 集团 财务司理，好意思的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监 ，好意思 的库卡中国结伴公司财务总监。   陈媛女士，经济学硕士。现任易方达基金欺压有限公司董事，广东省广晟控股集 团有 限公司老本运营部部长。曾任广东省广晟财务有限公司资金业务部副部长（主抓办事 ）、 资金业务部部长、融资管控部部长，广东省广晟控股集团有限公司财务欺压部副部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金欺压有限公司零丁董事，中山大学法学 院副 教练、博士生导师，广东省法学会外洋法学研究会秘书长，中国外洋私法学会理事， 广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司零丁董事，祥鑫科技股份 有限 公司零丁董事，广州恒运企业集团股份有限公司零丁董事。曾任好意思国天普大学法学院 探望 副教练，广东凯金新动力科技股份有限公司零丁董事，江苏凯强医学考试有限公司董 事， 广东茉莉数字科技集团股份有限公司零丁董事，艾尔玛科技股份有限公司零丁董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金欺压有限公司零丁董事，清华大学经济管 理学 院教练、博士生导师、学术委员会副主任，南通苏锡通控股集团有限公司创业投资决 策委 员会外聘大众委员。曾任重庆建筑工程学院建筑欺压工程系助教、讲师、教研室副主 任， 清华大学经济欺压学院讲师、副教练、手艺经济与欺压系主任、改换创业与策略系主 任、 院长助理、副院长、党委通知，山东新北洋信息手艺股份有限公司零丁董事，中融东谈主 寿保 险股份有限公司零丁董事,深圳市力合科创股份有限公司零丁董事，固生堂控股有限公司非 施行董事。   刘劲先生，工商欺压博士。现任易方达基金欺压有限公司零丁董事，长江商学院 管帐 与金融教练、投资研究中心主任、教练欺压委员会主席，闪送必应有限公司零丁董事 。曾 任哥伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森欺压学院助理教练、副教练 、终 身教练，长江商学院行政副院长、DBA 款式副院长、创创社区款式发起东谈主兼副院长， 云南 白药集团股份有限公司零丁董事，瑞士银行（中国）有限公司零丁董事，秦川机床工 具集 团股份公司零丁董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司零丁董事，中国天伦燃气控股有 限公 司零丁非施行董事。   陈能先生，经济学学士。现任易方达基金欺压有限公司监事会主席，广东粤财投 资控 股有限公司职工董事、审计部总司理。曾任广东省轻工业品收支口（集团）塑胶公司 财务 部职工，广州对外经济贸易信托投资公司财务部副司理，广东粤财信托投资公司缱绻 财务 部业务司理，广东粤财实业发展公司财务部司理，广东粤财信托有限公司信托财务部 副总 司理、财务部总司理、审计部总司理，广东粤财投资控股有限公司审计部副总司理（ 主抓 办事）。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金欺压有限公司监事，广州市广永国有资 产经 营有限公司董事长，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。曾任中国水利水电 第八 工程局三产实业开采部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷欺压 处主 任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广 州市 广永国有资产筹商有限公司总裁，广州金融资产往来中心有限公司董事，广州股权交 易中 心有限公司董事，广州广永华丽酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公司监事， 广州 广永股权投资基金欺压有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投资管 理有 限公司董事长，广州银行股份有限公司董事。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金欺压有限公司监事、总裁助理、党群工 作部 联席总司理，易方达资产欺压有限公司监事，易方达私募基金欺压有限公司监事，易 方达 金钱欺压基金销售（广州）有限公司监事，广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 曾任 广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金欺压有限公司综合欺压部副总司理、 东谈主力 资源部副总司理、阛阓部总司理、互联网金融部总司理、综合欺压部总司理、行政管 理部 总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金欺压有限公司监事、权益投资欺压部总经 理、 权益投资决策委员会委员、多资产投资决策委员会委员。曾任广东粤财信托投资有限 公司 外洋金融部职员，深圳和君创业研究参谋有限公司欺压参谋款式司理，湖南证券投资 银行 总部款式司理，融通基金欺压有限公司研究经营部研究员，易方达基金欺压有限公司 权益 投资总部副总司理、待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基 金经 理助理、投资司理、基金司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金欺压有限公司监事、东谈主力资源部总司理 、办 公室总司理，易方达资产欺压有限公司董事，易方达私募基金欺压有限公司董事，易 方达 金钱欺压基金销售（广州）有限公司董事，易方达资产欺压（香港）有限公司董事。 曾任 江南证券有限办事公司职员，金鹰基金欺压有限公司投资欺压部往来员，易方达基金 欺压 有限公司集合往来室往来员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、副总司理 ，权 益运作支抓部总司理。   马骏先生，工商欺压硕士（EMBA）。现任易方达基金欺压有限公司副总司理级高 级管 理东谈主员、固定收益投资决策委员会委员、基础设施资产欺压委员会委员，易方达资产 欺压 有限公司董事，易方达私募基金欺压有限公司董事长，易方达资产欺压（香港）有限 公司 董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公 司投 资部副总司理，广发证券有限办事公司研究员，易方达基金欺压有限公司基金司理、 固定 收益部总司理、现款欺压部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总 监、 固定收益首席投资官，易方达资产欺压（香港）有限公司阛阓及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商欺压硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金欺压有限公 司副 总司理级高档欺压东谈主员，易方达私募基金欺压有限公司董事，易方达外洋控股有限公 司董 事长，易方达资产欺压（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限办事公司证券营业 部分 析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金欺压有限公司销售支抓 中心 司理、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总司理、北京分公司总司理 、总 裁助理、FOF 投资决策委员会委员，易方达资产欺压有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金欺压有限公司副总司理级高档欺压东谈主员 ，易 方达金钱欺压基金销售（广州）有限公司董事长。曾任中国经济开采信托投资公司成 都营 业部研发部副司理、往来部司理、研发部司理、证券总部研究部行业研究员，易方达 基金 欺压有限公司阛阓拓展部主管、基金司理、阛阓部华东区大区销售司理、阛阓部总经 理助 理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总司理、总裁助理、阛阓总 监， 易方达外洋控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金欺压有限公司副总司理级高档欺压东谈主员 、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金欺压 有限 公司阛阓拓展部副总司理、监察部总司理、看管长。   范岳先生，工商欺压硕士。现任易方达基金欺压有限公司副总司理级高档欺压东谈主 员、 基础设施资产欺压委员会委员，易方达资产欺压有限公司董事，易方达金钱欺压基金 销售 （广州）有限公司董事，易方达资产欺压（香港）有限公司董事。曾任中国工商银行 深圳 分行外洋业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、外洋部司理，深圳证券交 易所 北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金欺压部总监，易方达资 产管 理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商欺压硕士（EMBA）。现任易方达基金欺压有限公司副总司理级 高档 欺压东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高档司理、企业年金中心 副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易方达 基金 欺压有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金欺压有限公司副总司理级高档欺压东谈主员 ，易 方达金钱欺压基金销售（广州）有限公司董事，易方达外洋控股有限公司董事。曾任 中国 东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金欺压有限公司运作支抓部司理、核算 部总 司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险欺压部总司理、总裁助理、董 事会 秘书、公司财务中心主任，易方达资产欺压（香港）有限公司董事，易方达私募基金 欺压 有限公司监事，易方达资产欺压有限公司监事。   陈丽园女士，欺压学硕士、法律硕士。现任易方达基金欺压有限公司副总司理级 高档 欺压东谈主员，易方达金钱欺压基金销售（广州）有限公司董事，易方达外洋控股有限公 司董 事，易方达资产欺压（新加坡）有限公司董事。曾任易方达基金欺压有限公司监察部 监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规欺压总部总司理兼合规内审部总经 理， 首席营运官，易方达资产欺压有限公司董事，易方达资产欺压（香港）有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金欺压有限公司副总司理级高档欺压东谈主员 、固 定收益投资决策委员会委员、基础设施资产欺压委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金 欺压有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总 司理 助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金欺压有限公司副总司理级高档欺压东谈主员 、权 益投资决策委员会委员。曾任广东发展银行行员，易方达基金欺压有限公司阛阓拓展 部研 究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员 、基 金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理、基金司理。   杨冬梅女士，工商欺压硕士、经济学硕士。现任易方达基金欺压有限公司副总经 理级 高档欺压东谈主员、董事会秘书，易方达金钱欺压基金销售（广州）有限公司董事，易方 达国 际控股有限公司董事，易方达资产欺压（新加坡）有限公司董事。曾任广发证券有限 办事 公司投资答理部职员、发展研究中心阛阓研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究 所高 级研究员，招商基金欺压有限公司机构答理部高档司理、股票投资部高档司理，易方 达基 金欺压有限公司宣传经营专员、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、全球投资客户 部总 司理、宣传经营部总司理，易方达资产欺压（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金欺压有限公司副总司理级高档欺压东谈主员 （首 席数据与风险监测官）、投资风险欺压部总司理。曾任易方达基金欺压有限公司金融 工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险欺压部总司理助 理、 投资风险欺压部副总司理、投资风险欺压与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金欺压有限公司看管长、内审稽核部总司理 ，易 方达金钱欺压基金销售（广州）有限公司董事，易方达外洋控股有限公司董事。曾在 北京 市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达基金欺压有限公司公司法律事务部 总经 理，易方达资产欺压有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金欺压有限公司副总司理级高档欺压东谈主员（ 首席 阛阓官）、渠谈与营销欺压部总司理、居品设想与业务改换部总司理。曾在普华永谈 中天 管帐师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达资产欺压有限公司副总司理、合 规风 控负责东谈主、常务副总司理、董事。   刘硕凌先生，工学博士。现任易方达基金欺压有限公司首席信息官、前沿科技研 究部 总司理、智能应用研究部总司理，易方达私募基金欺压有限公司董事，易方达资产欺压 （香港）有限公司董事。曾任嘉实基金欺压有限公司信息手艺部高档款式司理、科技 子公 司副总司理，天弘基金欺压有限公司智能投资部总司理助理，易方达基金欺压有限公 司金 融科技部副总司理、改换研究中心副总司理、系统研发中心副总司理、改换研究中心 总经 理。   鲍杰先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金欺压有限公司基金经 理、 基金司理助理。曾任中国农业银行总行私东谈主银行部居品司理，易方达基金欺压有限公 司研 究员。鲍杰历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                        任职时候          离任时候 易方达中证沪港深 300ETF               2022-12-10   - 易方达中证电信主题 ETF                 2023-07-05   - 易方达黄金 ETF                     2023-08-19   - 易方达黄金 ETF 连结                  2023-08-19   - 易方达中证电信主题 ETF 连合髻起式           2023-09-21   - 易方达深证 50ETF                   2023-11-29   - 易方达中证红利低波动 ETF                2023-12-06   - 易方达中证沪港深 300ETF 连合髻起式         2024-01-05   - 易方达深证 50ETF 连合髻起式             2024-01-10   - 易方达中证汽车零部件主题 ETF              2024-02-08   - 易方达中证红利低波动 ETF 连合髻起式          2024-03-12   - 易方达恒生港股通高股息低波动 ETF            2024-03-27   - 易方达中证汽车零部件主题 ETF 连合髻起式        2024-05-07   - 易方达中证港股通高股息投资指数发起式            2025-03-26   - 易方达中证红利价值 ETF                 2025-06-26   - 易方达中证全指证券公司 ETF               2022-12-07   2024-12-21 易方达中证铺张电子主题 ETF 连合髻起式        2023-10-17   2025-06-26 现任基金司理助理的基金 易方达中证长江保护主题 ETF         易方达恒生港股通高股息低波动 ETF 连结                         发起式 易方达恒生国企 ETF 连结（QDII）    易方达沪深 300ETF 易方达恒生国企（QDII-ETF）       易方达中证红利价值 ETF 连结  刘砚芳女士，金融硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金欺压有限公司基金经 理、 基金司理助理、研究员。刘砚芳历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                       任职时候          离任时候 易方达中证汽车零部件主题 ETF             2025-11-12   - 现任基金司理助理的基金 易方达中证沪港深 300ETF         易方达中证沪港深 300ETF 连合髻起式 易方达恒生 ETF（QDII）         易方达中证万得并购重组指数（LOF） 易方达上证科创板成长 ETF          易方达上证科创板综合增强策略 ETF 易方达上证科创板成长 ETF 连合髻起式  本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。  林伟斌先生，易方达基金欺压有限公司指数投资部总司理、基金司理。  庞亚平先生，易方达基金欺压有限公司指数研究部总司理、基金司理。  余海燕女士，易方达基金欺压有限公司指数投资部副总司理、基金司理。  三、基金欺压东谈主的职责 为；   四、基金欺压东谈主的承诺 监会的联系礼貌，建立健全里面限度轨制，遴选灵验规律，防守违背现行灵验的联系法 律、 法例、规章、基金合同和中国证监会联系礼貌的行动发生。 部限度轨制，遴选灵验规律，防守下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其欺压的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主除外的东谈主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事相 关的往来举止；   （7）冒失背负，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会谢绝的其他行动。 律、法例及行业标准，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法筹商；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）挑升损伤基金份额抓有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、打扰、窒碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失背负、滥用权利；   （7）违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系礼貌，泄 露在职职时期明察的联系证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投 资缱绻等信息；   （8）违背证券往来场所业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，报怨阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中挑升含有伪善、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢绝的行动。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系礼貌， 泄露在职职时期明察的联系证券、基金的生意奥妙、尚未照章公开的基金投资内容、 基金 投资缱绻等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券往来过火他举止。   五、基金欺压东谈主的里面限度轨制   为保证公司标准化运作，灵验地谨防和化解筹商风险，促进公司诚信、正当、有 效经 营，保障基金份额抓有东谈主利益，可贵公司及公司鼓动的正当权益，本基金欺压东谈主建立 了科 学、严实、高效的里面限度体系。   （1）保证公司筹商欺压举止的正当合规性；   （2）保证各种基金份额抓有东谈主及托付东谈主的正当权益不受骚扰；   （3）谨防和化解筹商风险，提高筹商欺压效率，确保业务稳健筹商运行和受托资产安 全完满，达成公司的抓续、健康发展，促进公司达成发展策略；   （4）督促公司举座职工坚守职业操守，方正诚信，朴直自律，勤勉尽责；   （5）可贵公司的声誉，保抓公司的考究形象。   （1）健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员, 并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个智力。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，可贵内限度度 的灵验施行。   （3）零丁性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保抓相对零丁，除监犯律法例另有 礼貌，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹商欺压方法缩小运作成本，提高经济效益， 力图以合理的限度成本达到最好的里面限度后果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于施行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面 的制 度组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司礼貌；第二个层面是公司 里面 限度大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本欺压制 度； 第四个层面是部门和业务欺压轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该恪守相应的程 序， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相违抗。公司心疼对轨制的抓续考试，联接 业务 的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险限度的要求，陆续搜检和增强公司轨制 的完 备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制贯串于通盘公司举止。鼓动会、董事会、监事会和欺压层必须充 分履 行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻施行；各项经 营业 务和欺压标准必须服气欺压层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项办事必须是在业务 授权 范围内进行。公司紧要业务的授权必须遴选书面体式，授权书应当明确授权内容。公 司授 权应得当，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授 权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保抓零丁、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正当影响；建立严谨的研 究工 功课务经过，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据 投资 居品的特征，在充分研究的基础上建立和可贵备选库。建立研究与投资的业务交流制 度， 保抓畅通的交流渠谈；建立研究论说质地评价体系，陆续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险谨防原则和效圣洁原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的陆续轨制和 考查 轨制。建立严格的投资谢绝和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险 评估与欺压轨制，将重心投资限定在礼貌的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评 价体 系，实时挂牵分析和评估投资结果。   （4）往来业务   建立集合往来部门和集合往来轨制，投资指示通过集合往来部门完成；建立往来 监测 系统、预警系统和往来反馈系统，完善关联的安全设施；集合往来部门应付往来指示 进行 审核，建立自制的往来分派轨制，确保自制对待不同基金；完善往来记录，并实时进 行反 馈、查对和归档支抓；建立科学的投资往来绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险限度点建立健全标准 的系 统和经过，以基金为管帐核算主体，零丁建账、零丁核算。通过合理的估值方法和估 值程 序等管帐规律，确切、完满、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算 。同 时建立管帐档案支抓轨制，确保档案确切完满。   （6）信息露馅   公司建立了完备的信息露馅轨制，指定了信息露馅负责东谈主，并建立了相应的轨制 经过 标准关联信息的汇集、组织、审核和发布，勤奋确保公开露馅的信息确切、准确、完 整、 实时。   （7）监察与合规欺压   公司诞生看管长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规欺压办事 的需 要和董事会授权，看管长不错列席公司关联会议，调阅公司关联档案尊府，就里面控 制制 度的施行情况独随即履行检验、评价、论说、建议职能。看管长依期和不依期向董事 会报 告公司里面限度施行情况，董事会对看管长的论说进行审议。   公司诞生监察合规欺压部门，并保障其零丁性。监察合规欺压部门按照公司礼貌 和督 察长的安排履行监察与合规欺压职责。   监察合规欺压部门通过依期或不依期检验里面限度轨制的施行情况，督促公司和 旗下 基金的欺压运作标准进行。  公司董事会和欺压层充分神疼和支抓监察与合规欺压办事，对违背法律、法例和 公司 里面限度轨制的，追究联系部门和东谈主员的办事。  （1）本公司承诺以上对于里面限度轨制的露馅确切、准确；  （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展陆续完善里面限度轨制。                      第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   诞寿辰期：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息露馅负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主抓股的股份制生意银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家摄取 外洋管帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌往来（股票代码：3968），10 月 5 日应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。放胆 权重法下老本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务欺压团队、产 品研 发团队、风险欺压团队、系统与数据团队、款式支抓团队、运营欺压团队、基金外包 业务 团队 10 个职能团队，现有职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准 赢得证券投资基金托管业务经验，成为国内第一家赢得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正经办理基金托管业务。招商银行当作托管业务天禀最全的生意银行之一，领有 证券 投资基金托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资欺压托管业务托管资 格、 保障资金托管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFI I） 经验、及格境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭 证试 点存托业务等业务经验。   招商银行资产托管联接自身在托管行业深耕 22 年的专科智力和改换精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，致力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为换取，以“值得相信的大众、贴心折务的管 家、 让价值抓续加多、客户的体验更佳”的“4+方针”，以改换的“服务居品化”为方法 论， 全处所助力资管机构达成可抓续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景， 打造 了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，陆续改换托管系统、服 务和 居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务标 准， 首家发布私募基金绩效分析论说，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大 数据 平台，告捷托管国内第一只券商荟萃资产欺压缱绻、第一只 FOF、第一只信托资金计 划、 第一只股权私募基金、第一家达成货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一 单 TOT 支抓，达成从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转机，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力陆续普及,比年来赢得业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融改换 “十佳金融居品改换 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一赢得该奖项的托管银行； 佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获 《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中 国金融改换“十佳金融居品改换奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事 公司 “2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险欺压系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届 “双 普及”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获 外洋财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪 榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国 基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机 构” “中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东 方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构” “最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基 金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获 中央国债登记结算有限办事公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方 金钱风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年 度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英 华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司 “2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好 托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券 时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀 托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓改换奖” 三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业改换英华奖“托管 改换 奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范 银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行 风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2023 年度优秀资产托管机 构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管相助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年相称评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托 管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主持的 2024 资产欺压年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产欺压竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓 影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行 业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非施行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委 员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国 东谈主民 保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限 公司 董事长，中国东谈主保资产欺压有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长 ，中 国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资欺压有限公司董事长，中国东谈主民 养老 保障有限办事公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委通知、施行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济 师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行办事，2022 年 5 月 授权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银外洋金融有限公司董事长、招商 永隆 银行董事长、招联铺张金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国 支付 计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学 会第 六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长， 本行 行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险限度部副司理、司理、信贷欺压部总司理助理、副 总经 理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理 ；无 锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业劝诫，在风险欺压、信 贷欺压、公司金融、资产托管等畛域有久了的研究和丰富的实务劝诫。   （三）基金托管业务筹商情况   放胆 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面限度轨制   招商银行确保托管业务严格遵照国度联系法律法例和行业监管轨制，坚抓遵法经 营、 标准运作的筹商理念；形成科学合理的决策机制、施行机制和监督机制，谨防和化解 筹商 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞障碍 、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险限度轨制，确保托管业务信息确切、准确、完满、及 时； 确保内控机制、体制的陆续改进和各项业务轨制、经过的陆续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限度及风险谨防体系：   一级里面限度及风险谨防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行可贵和限度 ；总 行风险欺压部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并提议内控 普及 欺压建议。   二级里面限度及风险谨防是招商银行资产托管部诞生风险合规欺压关联团队，负 责部 门里面风险可贵和限度，实时发现里面限度弱势，提议整改决策，追踪整改情况，并 告成 向部门总司理室论说。   三级里面限度及风险谨防是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，恪守内限度 衡原 则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限度掩饰各项业务过程和操作智力、掩饰扫数团队和岗亭，并 由一都东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面欺压轨制的建立均以谨防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对零丁，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面限度的检验、评价部门零丁于内 部控 制的建立和施行部门。   （4）灵验性原则。里面限度灵验性包含里面限度设想的灵验性、里面限度施行的灵验 性。里面限度设想的灵验性是指里面限度的设想掩饰了扫数应存眷的伏击风险，且设 计的 风险应付规律得当。里面限度施行的灵验性是指里面限度概况按照设想要求严格灵验执 行。   （5）顺应性原则。里面限度顺应招商银行托管业务风险欺压的需要，并概况跟着托管 业务筹商策略、筹商方针、筹商理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制 等外 部环境的改变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场所与我行其他业务场所碎裂，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险谨防的方针。   （7）伏击性原则。里面限度在达玉成面限度的基础上，存眷伏击托管业务伏击事项和 高风险智力。   （8）制衡性原则。里面限度概况达成在托管组织体系、机构设立、权责分派及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控欺压、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭欺压、档案欺压和信息欺压等方面制定一系列规章轨制，建 立了 三层轨制体系，即：基本礼貌、业务欺压办法和业务操作规程。轨制结构头绪表露、 欺压 要求明确，安静风险欺压全掩饰的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、标准化运 作。   （2）业务信息风险限度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份规律，摄取加密、直连状貌传输数据，数据施行他乡实时备份，扫数的业务信息 须经 过严格的授权方能进行探望。   （3）客户尊府风险限度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户尊府严格 守密，除法律法例和其他联系礼貌、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或 个东谈主 泄露。   （4）信息手艺系统风险限度。招商银行对信息手艺系统机房、权限欺压实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，扫数电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息手艺 系统 遴选两地三中心的济急备份欺压规律等，保证信息手艺系统的安全。   （5）东谈主力资源限度。招商银行资产托管部通过建立考究的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源欺压及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管 理。   （五）基金托管东谈主对基金欺压东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作欺压办法 》等 联系法律法例的礼貌及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投 资组 合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务智力中，基金托管东谈主对基金欺压 东谈主发 送的投资指示、基金欺压东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行检验监督，对违背法 律法 规、基金合同的指示断绝施行，独立即陈说基金欺压东谈主。   基金托管东谈主如发现基金欺压东谈主依据往来标准还是收效的投资指示违背法律、行政 法例 和其他联系礼貌，或者违背基金合同约定，实时以书面体式陈说基金欺压东谈主进行整改 ，整 改的时限应得当法律法例及基金合同允许的治愈期限。基金欺压东谈主收到陈说后应实时 查对 阐发并以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金欺压东谈主对基金托管东谈主陈说的违 规事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。                     第五部分 关联服务机构 一、基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金欺压东谈主网站公示。 投资者在深圳证券往来所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓往来。 二、登记结算机构 称号：中国证券登记结算有限办事公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 估量东谈主：严峰 电话：（0755）25946013 传真：（0755）25987122 三、讼师事务所和承办讼师 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501 办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东谈主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：石曙光、谭焱中 估量东谈主：石曙光 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊平凡合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要筹商场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 施行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册管帐师：赵雅、林亚小 估量东谈主：赵雅                      第六部分 基金的召募   本基金由基金欺压东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 的相 关礼貌召募，并经 2023 年 10 月 11 日中国证券监督欺压委员会《对于准予易方达中证汽车 零部件主题往来型绽开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]2297 号）注册。   本基金为股票型证券投资基金、指数基金，基金的存续期为不依期。   本基金召募时期每份基金份额来源面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2024 年 1 月 24 日至 2024 年 2 月 2 日。   召募对象为得当法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。               第七部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同于 2024 年 2 月 8 日正经收效。自基金合同收效日起，本基金欺压东谈主正 式来源欺压本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产范围   《基金合同》收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金欺压东谈主应当在依期论说中给以露馅；一语气 60 个办事 日出现前述情形的，基金欺压东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会论说并提议处置决策， 如抓续运作、治愈运作状貌、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额抓有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。               第八部分 基金份额的上市往来   一、基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金欺压东谈主可依据《深圳证券往来所证券投 资基 金上市功令》，向深圳证券往来所央求基金份额上市：   本基金已于 2024 年 2 月 26 日通过深圳证券往来所上市往来（场内简称：汽车零部件 ETF，基金代码：159565）。   二、基金份额的上市往来   本基金基金份额在深圳证券往来所的上市往来需撤职《深圳证券往来所往来功令 》、 《深圳证券往来所证券投资基金上市功令》、《深圳证券往来所证券投资基金往来和 申购 赎回实施确定》等联系礼貌。   三、上市往来的停复牌、暂停上市、复原上市和停止上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和停止上市按照深圳证券往来所的 关联 礼貌施行。   若本基金不再具备上市条件而被深圳证券往来所停止上市的，本基金可由往来型 绽开 式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额抓有东谈主 大会 审议。基金停止上市后，场内份额处理功令由基金欺压东谈主提前制定并公告。   若届时本基金欺压东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金，基金欺压东谈主将本着 可贵 基金份额抓有东谈主正当权益的原则，履行得当的标准后与该指数基金合并或者考中其他 合适 的指数当作标的指数。具体情况见基金欺压东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的缱绻与公告   基金欺压东谈主或基金欺压东谈主托付的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各 只证 券的实时成交数据缱绻，并通过深圳证券往来所发布基金份额参考净值（IOPV），供 投资 者往来、申购、赎回时参考。IOPV 由基金欺压东谈主托付的机构缱绻的，基金欺压东谈主在每一个 往来日开市前向基金欺压东谈主托付的机构提供当日的申购赎回清单。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额＋申购 赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中谢绝现 金替 代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、 赎回单元对应的基金份额。   五、在不违背法律法例而况不损伤届时基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金欺压 东谈主在 与基金托管东谈主协商一致后，可央求在其他证券往来所（含境外证券往来所）同期挂牌交 易， 而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   六、法律法例、监管部门和登记结算机构、深圳证券往来所业务功令对上市往来 的规 定内容进行治愈的，本基金参照施行，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   七、若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市往来的 新功 能，基金欺压东谈主不错在履行得当的标准后加多相应功能。   八、法律法例、监管部门或深圳证券往来所对上市往来另有礼貌的，从其礼貌。           第九部分 基金份额的申购、赎回   本基金现在仅遴选深圳证券往来所跨阛阓股票 ETF 场内申赎模式，即“深市股票什物 申赎、沪市股票现款替代”申赎模式，改日基金欺压东谈主可根据基金发展需要，灵通场 外实 物申赎模式（指通过中国证券登记结算有限办事公司基金业务系统以深、沪证券阛阓 组合 证券办理跨深、沪证券阛阓往来型基金的申购、赎回），届时将发布公告给以露馅并 对本 基金的招募说明书给以更新，不消召开基金份额抓有东谈主大会审议。   一、申购与赎回的场所   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎 回代 理券商提供的其他状貌办理基金的申购和赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金管 理东谈主 在更新的招募说明书或其他关联公告中列明，基金欺压东谈主可根据情况变更或增减申购 赎回 代理券商，并在基金欺压东谈主网站公示。   二、申购与赎回办理的绽开日实时候   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽开日为上海证券往来所 、深 圳证券往来所的往来日，但基金欺压东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的规 定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时候变 更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金欺压东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相 应的 治愈，但应在实施前依照《信息露馅办法》的联系礼貌在礼貌弁言上公告。   本基金已于 2024 年 2 月 26 日绽开日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 则和礼貌； 法权益不受损伤并得到自制对待。   基金欺压东谈主可根据基金运作的本质情况，在对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影 响的 前提下治愈上述原则，或依据深圳证券往来所或登记结算机构关联功令过火变更治愈 上述 功令。基金欺压东谈主必须在新功令来源实施前依照《信息露馅办法》的联系礼貌在礼貌 弁言 上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商礼貌的标准，在绽开日的具体业务办理时候内 提议 申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投 资东谈主 在提交赎回央求时，必须有富饶的基金份额余额和现款。投资东谈主持理申购、赎回等业 务时 应提交的文献和办理手续、办理时候、处理功令等在遵照基金合同和招募说明书礼貌 的前 提下，以各销售机构的具体礼貌为准。   宽泛情况下，投资东谈主申购、赎回央求在受理应日进行阐发。如投资东谈主未能提供符 合要 求的申购对价，则申购央求失败。如投资东谈主抓有的得当要求的可用基金份额不及或未 能根 据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，则 赎回 央求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定告捷。申购 、赎 回的阐发以登记结算机构的阐发结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回的申购赎 回代 理券商或以申购赎回代理券商礼貌的其他状貌查询联系央求的阐发情况。   本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火 他对 价的计帐交收适用深圳证券往来所、中国证券登记结算有限办事公司关联业务功令和 参与 各方关联条约过火经常更正的联系礼貌。   投资者 T 日申购告捷后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合证券交 收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交收， 并将结果发送给申购赎回代理券商、基金欺压东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深市组合 证券交收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的 交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金欺压东谈主和基金托管东谈主。   若是登记结算机构和基金欺压东谈主在计帐交收时发现不成宽泛践约的情形，则依据 深圳 证券往来所、中国证券登记结算有限办事公司关联业务功令和参与各方关联条约过火 经常 更正的联系礼貌进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的礼貌按时足额支付应付的现 金差 额和现款替代补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的 ，基 金欺压东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额 抓有 东谈主或基金资产的损失。   登记结算机构和基金欺压东谈主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的标准以 及清 算交收和登记的办理时候、状貌、处理功令等进行治愈。   五、申购与赎回的数目限定 本基金现在最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额，本基金欺压东谈主有权对其进行治愈， 并在治愈前依照《信息露馅办法》的联系礼貌在礼貌弁言上公告。 应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、 暂停 基金申购等规律，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金欺压东谈主基于投资运 作与 风险限度的需要，可遴选上述规律对基金范围给以限度。具体见基金欺压东谈主关联公告。 下，治愈上述礼貌申购和赎回的数目限定，或者新增基金范围限度规律。基金欺压东谈主 必须 在治愈实施前依照《信息露馅办法》的联系礼貌在礼貌弁言上公告。   六、申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对 价。 赎回对价是指投资东谈主赎回时，基金欺压东谈主应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他 对价。 金资产净值除以缱绻日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经履行得当标准，可 以适 当蔓延缱绻或公告。 前公告。   若阛阓情况发生变化，或关联业务功令发生变化，或本质情况需要，基金欺压东谈主 不错 在不违背关联法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎 回清 单缱绻和公告时候或频率进行治愈并根据关联法例礼貌进行信息露馅。 取佣金，其中包含证券往来所、登记结算机构等收取的关联用度。   七、申购赎回清单的内容与方法   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证 券内 各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他相 关内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排， 在申 购赎回清单中加多的造谣证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与 组合 成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应 的现 金替代标志为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的 沪市 成份证券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为 “必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市成份证券 的赎 回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一都或部分证券。申购赎回清单将公告最 小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的礼貌，用于 替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：谢绝现款替代（标志为“谢绝”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   谢绝现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 不允 许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于扫数成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指在申 购基 金份额时，允许使用现款当作一都或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时， 该成 份证券不允许使用现款当作替代；对于沪市成份证券，不错现款替代是指在申购、赎 回基 金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代，根据基金欺压东谈主买卖情况，与投资者 进行 退款或补款。   必须现款替代适用于扫数成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 必须 使用固定现款当作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券或基金欺压东谈主以为不错适用 的其 他情形。登记结算机构先使用深市成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的深市成份证券，替代金额的缱绻公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息治愈的 T-1 日收盘价。若是深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往来所陈说礼貌的参考价钱为准。   对于使用现款替代的深市成份证券，设立申购现款替代保证金率的原因是，基金 欺压 东谈主需在证券宽泛往来后买入，而本质买入价钱加上关联往来用度后与申购时的参考价 格可 能有所相反。为便于操作，基金欺压东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金 率， 并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本，则 基金 欺压东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的本质成 本， 则基金欺压东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   基金欺压东谈主不错根据阛阓情况和本质需要确定和治愈申购现款替代保证金率，具 体的 申购现款替代保证金率以申购赎回清单公告为准。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金欺压东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收取替 代金 额。   在 T 日后被替代的成份证券有宽泛往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日）内，基金欺压 东谈主将以收到的替代金额买入小于或就是被替代证券数目的任意数目被替代证券，本质 买入 被替代证券的价钱可能为 T+2 日内的任意成交价。基金欺压东谈主有权根据基金投资的需要自 主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金欺压东谈主可能不 买入 被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、手艺系统无法达成以及基金欺压东谈主 以为 不应买入的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入一都被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质购入成 本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项； 若未能购入一都被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成 本加 上按照 T+2 日收盘价缱绻的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者 或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往来所宽泛往来日已达到 20 日而该证券宽泛往来日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本加上按照最近一次收盘 价缱绻的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补 交的 款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往来日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治愈。   T+2 日后第 1 个往来日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日内），基金管 理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多 退少 补款的计帐；T+2 日后第 2 个往来日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往来日内）， 登记结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金欺压东谈主有权延 后发 送数据并蔓延交收关联款项。   ④替代限定：为灵验限度基金的追踪偏离度和追踪过失，对于不错现款替代的深 市成 份证券，基金欺压东谈主可礼貌投资者使用不错现款替代的比例统统不得逾越申购基金份 额资 产净值的一定比例。现款替代比例的缱绻公式为：   其中，“参考价钱”现在为该证券前一往来日除权除息后的收盘价，若是深圳证 券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往来所陈说礼貌的参考价钱为准。参考 基金 份额净值现在为该 ETF 前一往来日除权除息后的收盘价，若是深圳证券往来所参考基金份 额净值缱绻状貌发生变化，以深圳证券往来所陈说礼貌的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对设立不错现 金替 代的沪市成份证券一都使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的沪市成份证券，替代金额的缱绻公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金率）。   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息治愈的 T-1 日收盘价。若是上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往来所陈说礼貌的参考价钱为准。   申购时设立申购现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券 ，基 金欺压东谈主将买入该证券，本质买入价钱加上关联往来用度后与申购时的参考价钱可能 有所 相反。为便于操作，基金欺压东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率， 并据 此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本，则基金 欺压 东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的本质成本， 则基 金欺压东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时设立赎回现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券 ，基 金欺压东谈主将卖出该证券，本质卖出价钱扣除关联往来用度后与赎回时的参考价钱可能 有所 相反。为便于操作，基金欺压东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代保证金率， 并据 此支付替代金额。若是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的本质收入，则基金 欺压 东谈主将退还少支付的差额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的本质收入， 则基 金欺压东谈主将向投资者收取多支付的差额。   基金欺压东谈主不错根据阛阓情况和本质需要确定和治愈申购现款替代保证金率和赎 回现 金替代保证金率，具体的申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证金率以申购赎回 清单 公告为准。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金欺压东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款替代 保证 金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金欺压东谈主将自 T 日起在收到申购往来阐发后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎记忆往阐发后按照“时候优先、实时申报” 的原 则秩序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往来，基金欺压东谈主在 T 日后被替代的成 份证券有宽泛往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日）内完成上述往来。   时候优先的原则为：申购赎回标的相似的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。 先后 法则按照深圳证券往来所阐发申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金欺压东谈主在上海证券往来所一语气竞价时期，根据收到的深 圳证 券往来所申购赎回阐发记录，在手艺系统允许的情况下实时进取海证券往来所申报被 替代 证券的往来指示。   T 日基金欺压东谈主按照“时候优先”的原则秩序与申购投资者确定基金应退还投资 者或 投资者应补交的款项，即按照申购阐发时候法则，以替代金额与被替代证券的秩序实 际购 入成本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资 者应 补交的款项；按照“时候优先”的原则秩序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资 者应 补交的款项，即按照赎回阐发时候法则，以替代金额与被替代证券的秩序本质卖出收入 （卖出价钱扣除往来用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交 的款 项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 欺压东谈主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者 或投 资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一都被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质购 入成 本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应 补交 的款项；若未能购入一都被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实 际购 入成本（包括买入价钱与往来用度）加上按照 T+2 日收盘价缱绻的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一都被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质卖 出收 入（卖出价钱扣除往来用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补 交的 款项；若未能卖出一都被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖 出收 入（卖出价钱扣除往来用度）加上按照 T+2 日收盘价缱绻的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往来所宽泛往来日已达到 20 日而该证券宽泛往来日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本（包括买入价钱与往来 用度）加上按照最近一次收盘价缱绻的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应 退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券 本质 卖出收入（卖出价钱扣除往来用度）加上按照最近一次收盘价缱绻的未卖出的部分被 替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往来日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治愈。   T+2 日后第 1 个往来日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日内），基金管 理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多 退少 补款的计帐；T+2 日后第 2 个往来日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往来日内）， 登记结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金欺压东谈主有权延 后发 送数据并蔓延交收关联款项。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法例限定投资的成份证券；或基金欺压东谈主出于保护抓 有东谈主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的缱绻方法为申购赎回清单中 该证 券的数目乘以其治愈后 T 日开盘参考价。   （4）基金欺压东谈主可根据运作情况治愈代理申赎投资者买券卖券的关联功令并按礼貌公 告。   （5）改日深圳证券往来所、登记结算机构联系申购赎记忆往结算功令发生改变，或基 金欺压东谈主与基金托管东谈主之间的结算关联安排发生改变等，基金欺压东谈主可对上述关联现 金替 代处理功令进行治愈，并按礼貌公告。   预估现款部分是指为便于缱绻基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申 请申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金欺压东谈主缱绻的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其缱绻公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 治愈 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中谢绝现款替代成份证券的数目与该证券治愈 后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券治愈后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则缱绻公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购、赎回单 位治愈收效日，则缱绻公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根 据调 整前后最小申购、赎回单元按比例缱绻。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其缱绻公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价 相乘之和＋申购赎回清单中谢绝现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数， 则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据 其申 购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根 据其 赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金 份额 支付相应的现款。   基金欺压东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的方法进行修改。   申购赎回清单的方法例如如下：   基本信息 基金称号                        X 基金欺压公司称号                    易方达基金欺压有限公司 基金代码                        X 方针指数代码                      X 基金类型                        跨阛阓 ETF   T-1 日信息内容      现款差额                                 X元      最小申购、赎回单元资产净值                        X元      基金份额净值                               X元           T 日信息内容      预估现款差额                               X元      不错现款替代比例上限                           X%      是否需要公布 IOPV                          是      最小申购、赎回单元                            X份      最小申购赎回单元现款红利                         X元      本阛阓申购赎回组合证券只数                        X只      一都申购赎回组合证券只数                         X 只（含“159900”证券）      是否绽开申购                               允许      是否绽开赎回                               允许      今日净申购的基金份额上限                         不设上限      今日净赎回的基金份额上限                         不设上限      单个证券账户今日净申购的基金份额上限                   不设上限      单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                   不设上限      今日累计可申购的基金份额上限                       不设上限      今日累计可赎回的基金份额上限                       不设上限      单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                 不设上限      单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                 不设上限           组合信息内容 证券    证券     股份     现款替代   申购现款替代 赎回现款替代       申购替代 赎回替代 挂 牌 代码    简称     数目     标志     保证金率    保证金率        金额    金额      阛阓 X     X      X      X      X       X           X     X       X           以上申购赎回清单仅为示例，具体以本质公布的为准。           八、断绝或暂停申购的情形           发生下列情况时，基金欺压东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：     宽泛停市），基金欺压东谈主无法缱绻当日基金资产净值或无法进行证券往来。 后发现基金份额参考净值缱绻过失。 申购。本项所称格外情况指无法预感并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、网 络故 障、通信故障、电力故障、数据过失等。 益时。 购央求被阐发告捷，会使本基金当日申购份额逾越申购赎回清单中礼貌的申购份额上限 时， 该笔申购央求将被断绝。 绩产生负面影响，或基金欺压东谈主认定的其他损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 总范围上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例逾越基金欺压东谈主礼貌确当日申 购份 额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计抓有的份额逾越单个投资东谈主累计抓有的份额 上限 时；或该投资东谈主当日申购份额逾越单个投资东谈主单日或单笔申购份额上限时。 估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管 理东谈主 应当暂停接受基金申购央求。   发生除上述第 7、8 项除外的暂停申购情形且基金欺压东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求 时，基金欺压东谈主应当根据联系礼貌在礼貌弁言上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申 购申 请被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金欺压 东谈主应 实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金欺压东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价： 宽泛停市），基金欺压东谈主无法缱绻当日基金资产净值或无法进行证券往来。 后发现基金份额参考净值缱绻过失。 赎回。本项所称格外情况指无法预感并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、网 络故 障、通信故障、电力故障、数据过失等。 回央求被阐发告捷，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中礼貌的赎回份额上限 时， 该笔赎回央求将被断绝。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金欺压东谈主不成出售或评估基金资产。 东谈主的赎回央求。 估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管 理东谈主 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   发生除上述第 7 项除外的情形且基金欺压东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基 金欺压东谈主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摒除时，基金欺压东谈主应实时复原赎 回业 务的办理。   十、基金份额的非往来过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务功令，受理基金份额的非往来过户、冻结与解冻等业 务， 并收取一定的手续用度。   十一、基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据关联法律法例过火业务功令，办理基 金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、荟萃申购和其他服务 影响的前提下，基金欺压东谈主有权制定荟萃申购业务的关联功令。 也可遴选其他合理的申购赎回状貌，并于新的申购赎回状貌来源施行前根据关联法例 礼貌 进行信息露馅。 具体办理状貌等关联事项届时将根据关联法例礼貌进行信息露馅。 提下，治愈基金申购赎回状貌或申购赎回对价组成，并根据关联法例礼貌进行信息露馅。 购本基金基金份额，不收取申购用度。 理条约。   十三、若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限办事公司针对往来型绽开式证 券投 资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回状貌，本基金欺压东谈主有权 治愈 本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回状貌，或新增本基金的计帐交收与登记模 式并 引入新的申购、赎回状貌，届时将发布公告给以露馅并在本基金基金合同、招募说明 书及 其更新中给以更新，不消召开基金份额抓有东谈主大会审议。   十四、基金欺压东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额抓有东谈主无本质性不 利影 响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和治愈并根据关联法例 礼貌 进行信息露馅。             第十部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金欺压东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提 下， 按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金欺压东谈主向登记 结算 机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时期，基金欺压东谈主可根据本质需要对基金份额进行折算，并根据关联 法例 礼貌进行信息露馅。   如改日本基金加多基金份额的类别，基金欺压东谈主在实施份额折算时，可对一都份 额类 别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额 将发 生治愈，但治愈后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变 化。 基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无本质性不利影响的前提下，无需召开基金份 额抓 有东谈主大会审议。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金欺压东谈主可蔓延办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               第十一部分 基金的投资   一、投资方针   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指 数成 份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板过火他照章刊行上市的股票 、存 托凭证）、债券、债券回购、资产支抓证券、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、 金融 繁衍器具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许 基金 投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金欺压东谈主在履行得当标准 后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的礼貌参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80% 且不 低于基金资产净值的 90%，因法律法例的礼貌而受限定的情形除外。   三、投资策略   本基金主要遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基 金股 票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应治愈。但在因特殊情形 导致 基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金欺压东谈主可遴选包括成份股替代策略在内 的其 他指数投资手艺得当治愈基金投资组合，以达到精细追踪标的指数的方针。特殊情形 包括 但不限于：（1）法律法例的限定；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数 的成份股票恒久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被招揽合并；（5）标 的指 数成份股派发现款股息；（6）指数成份股依期或临时治愈；（7）标的指数编制方法 发生 变化；（8）其他基金欺压东谈主认定不妥贴投资的股票或可能严重限定本基金追踪标的指数的 合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值限度在 0.2%以内，年化追踪过失限度在 2%以内。 如因标的指数编制功令治愈或其他因素导致追踪过失逾越上述范围，基金欺压东谈主应采 取合 理规律幸免追踪过失进一步扩大。   本基金将以缩小追踪过失和流动性欺压为方针，综合研究流动性和收益性，得当 参与 债券和货币阛阓器具的投资。   为更好地达成投资方针，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险欺压的原则，以套期保值为方针 ，综 合研究流动性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险欺压的原则，以套期保值为主要方针，综合 研究 流动性、价钱等因素。   此外，本基金将存眷其他金融繁衍品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基 金投 资前述金融繁衍品，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的礼貌，制定与本基 金投 资方针相顺应的投资策略和估值政策，在充分评估金融繁衍品的风险和收益的基础上 ，谨 慎地进行投资。   为更好地达成投资方针，在加强风险谨防并遵照审慎原则的前提下，本基金可根 据投 资欺压的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结 构、 基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围 、期 限和比例。   为更好地达成投资方针，在加强风险谨防并遵照审慎原则的前提下，基金欺压东谈主 可根 据关联法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险欺压。   四、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即中证汽车零部件主题指数收益率。   本基金以“精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化”当作投资目 标， 在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于标的指数成份股及备选成份股，因 此选 取中证汽车零部件主题指数收益率当作事迹相比基准，概况相比确切、客不雅地反应本 基金 的风险收益特征。   改日若出现标的指数不得当法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法 变动之外的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金 欺压东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会论说并提议处置决策，如更 换基 金标的指数、治愈运作状貌、与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未 通过 的，基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确依时期，基金欺压东谈主应 按照 指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则维 抓基 金投资运作。   法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   五、投资决策标准   （1）法律、法例和《基金合同》的礼貌；   （2）标的指数的编制方法及治愈公告等；   （3）对质券阛阓发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金欺压东谈主将对投资组合进行治愈，以缩小追踪过失，达成 对标的指数的精细追踪。 的影响，应时进行投资组合治愈。 成份股治愈对投资组合的影响，在此基础上确定组合治愈策略。 存眷这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合治愈策略。 策略，并应时进行组合治愈。 些情形对追踪过失的影响，据此对投资组合进行相应治愈。   （3）指数成份股发生昭彰负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出治愈的， 基金欺压东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，综合研究成份股的退市风险、其 在指 数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相 应调 整；   （4）监察合规欺压部门对基金的日常投资和往来是否遵照法律法例、基金合同进行独 立监督检验；   （5）投资风险欺压部依期对投资组合的追踪过失进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考联系研究论说及投资风险欺压部的论说，实时进行投资组合治愈。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与 货币 阛阓基金。本基金为指数型基金，主要摄取完全复制法追踪标的指数的发挥，具有与 标的 指数相似的风险收益特征。   七、投资谢绝行动与限定   为可贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金欺压东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过火他不正当的证券往来举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会礼貌谢绝的其他举止。   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的一都资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支 抓证券范围的 10%；   （5）本基金欺压东谈主欺压的一都基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得 逾越其各种资产支抓证券统统范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券时期，若是其信用等第下降、不再得当投资圭臬，应在评级论说发布之 日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货往来的，应当得当下列要求：在职何往来日日终，抓有的买 入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何往来日日终，抓有的买 入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入 返售 金融资产（不含质押式回购）等；在职何往来日日终，抓有的卖出股指期货合约价值 不得 逾越基金抓有的股票总市值的 20%；抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值 ，合 计（轧差缱绻）应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何往来日内往来 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 20% ；每 个往来日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保抓不低 于交 易保证金一倍的现款；   （9）本基金参与国债期货往来的，应当得当下列要求：在职何往来日日终，本基金抓 有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；本基金在职何往来日日 终， 抓有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何 往来 日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净 值的 货合约价值，统统（轧差缱绻）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （10）本基金参与股票期权往来的，应当得当下列要求：基金因未平仓的期权合 约支 付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有 足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或往来所功令认同 的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20% 。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数缱绻；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：最近 6 个月内日均基 金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缱绻；   （12）基金参与融资业务后，在职何往来日日终，抓有的融资买入股票与其他有 价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越基金资产净值的 15 %； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金欺压东谈主之外的因素致使基 金不 得当该比例限定的，基金欺压东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开 展逆 回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往来的股票施行，与境内上 市交 易的股票合并缱绻；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股治愈、流动性限定或成份股阛阓价钱 变化 等基金欺压东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述礼貌投资比例的，基金欺压东谈主 应当 在 10 个往来日内进行治愈，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金欺压东谈主之外的因素致使基金投资不得当第（11 ）项 礼貌的，基金欺压东谈主不得新增出借业务。法律法例或监管部门另有礼貌的，届时按最 新规 定施行。   基金欺压东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定 。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起来源。 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要 关联往来的，应当得当基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先原 则， 谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱施行。相 关交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以露馅。紧要关联往来应提交基 金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金欺压东谈主董事会应至少每 半年 对关联往来事项进行审查。 求，本基金可不受关联限定。法律法例或监管部门对上述组合限定、谢绝行动礼貌或 从事 关联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东谈主 协商 一致，基金欺压东谈主可依据法律法例或监管部门礼貌告成对基金合同进行变更，该变更 不消 召开基金份额抓有东谈主大会审议。      八、基金欺压东谈主代表基金应用鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 抓有东谈主的利益； 欠妥利益。      九、基金投资组合论说（未经审计）      本基金欺压东谈主的董事会及董事保证本论说所载尊府不存在伪善纪录、误导性述说或重 大遗漏，并对其内容确实切性、准确性和完满性承担个别及连带办事。      本基金的托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同的礼貌，复核了本论说的内 容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合论说联系数据的时期为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                       占基金总资产的 序号              款式                  金额（元）                                                        比例（%）        其中：股票                          37,788,838.93         98.61        其中：债券                                      -             -        资产支抓证券                                     -             -        其中：买断式回购的买入返售                                                   -             -        金融资产     （1）论说期末按行业分类的境内股票投资组合                                                           占基金资产净 代码                行业类别           公允价值（元）                                                           值比例（％） A    农、林、牧、渔业                                         -           -                                                       -           - B    采矿业 C    制造业                                35,881,369.93         93.72      电力、热力、燃气及水出产和供 D                                                     -           -      应业 E    建筑业                                              -           - F    批发和零卖业                                           -           - G    交通运载、仓储和邮政业                                      -           - H    住宿和餐饮业                                           -           -      信息传输、软件和信息手艺服务 I                                        1,907,469.00          4.98      业 J    金融业                                              -           - K    房地产业                                             -           - L    租出和商务服务业                                         -           - M    科学研究和手艺服务业                                       -           - N    水利、环境和群众设施欺压业                                    -           - O    住户服务、修理和其他服务业                                    -           - P    拔擢                                               -           - Q    卫生和社会办事                                          -           - R    文化、体育和文娱业                                        -           - S    综合                                               -           -      统统                                 37,788,838.93         98.70     （1） 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                           占基金资产 序号    股票代码         股票称号   数目（股）       公允价值（元）              净值比例                                                            （％）      本基金本论说期末未抓有债券。      本基金本论说期末未抓有债券。 细      本基金本论说期末未抓有资产支抓证券。      本基金本论说期末未抓有贵金属。      本基金本论说期末未抓有权证。      本基金本论说期末未投资股指期货。      本基金本论说期末未投资国债期货。      （1） 基金欺压东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立 案阅览，或在论说编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。      （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库。      （3） 其他资产组成     序号        称号                   金额（元）      （4）论说期末抓有的处于转股期的可治愈债券明细      本基金本论说期末未抓有处于转股期的可治愈债券。 （5）论说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本论说期末前十名股票中不存在流通受限情况。                        第十二部分 基金的事迹   本基金欺压东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则欺压和运用基金财产， 但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发挥。投资 有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同收效日为 2024 年 2 月 8 日，基金合同收效以来（放胆 2024 年 9 月 30 日） 的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：                        净值增长    事迹相比基     事迹相比基               净值增长     阶段                 率圭臬差    准收益率      准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)               率（1）                        （2）      （3）      准差（4）  自基金合同        13.86%   1.72%    23.32%    1.81%   -9.46%   -0.09%   收效日至               第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购 基金 款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以 及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金欺压东谈主、基金托管东谈主、基金销售 机构 和基金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的支抓和刑事办事   本基金财产零丁于基金欺压东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托 管东谈主 支抓。基金欺压东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。基金欺压东谈主、基金 托管 东谈主因基金财产的欺压、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金 欺压 东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律责 任，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《 基金 合同》的礼貌刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金欺压东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章废弃或者被照章宣告歇业等原因进 行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金欺压东谈主欺压运作基金财产所产生的债权，不 得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金欺压东谈主欺压运作不同基金的基金财产所产生的 债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制施行。             第十四部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往来场所的往来日以及国度法律法例礼貌需 要对 外露馅基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日 后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 雷同 投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近往来市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票，摄取估值手艺确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公开采售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系规 定确 定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至本质收款 日历 间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估 值。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价往来的债券考中估值日收盘价当作估值全价；实行净价往来的债券考中 估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。 用而况有富饶可利用数据和其他信息支抓的估值手艺确定其公允价值。 环境未发生紧要变化的，摄取最近往来日结算价估值。 估值。 行估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新礼貌估值。   如基金欺压东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及 关联 法律法例的礼貌或者未能充分可贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查 明原 因，两边协商处置。   根据联系法律法例，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金欺压东谈主承担 。本 基金的基金管帐办事方由基金欺压东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经 关联 各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的倡导，按照基金欺压东谈主对基金资产 净值 的缱绻结果对外给以公布。   四、估值标准 量缱绻，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个估值日缱绻基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金欺压东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值 结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金欺压东谈主按礼貌对外公布。   五、估值过失的处理   基金欺压东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、得当、合理的规律确保基金资产估值的准确 性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时，视为基金份额 净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金欺压东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销 售机 构、或投资东谈主自身的罪过形成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的办事东谈主 应当 对由于该估值过失遭受损不当事东谈主（“受损方”）的告成损失按下述“估值过失处理原则 ”给 予赔偿，承担赔偿办事。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计 算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失办事方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失办事方承担；由于估值过失责 任方 未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估值过失办事方对告成损失 承担 赔偿办事；若估值过失办事方还是积极息争，而况有协助义务确当事东谈主有富饶的时候 进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿办事。估值过失办事方应付更正的情况向联系 当事 东谈主进行阐发，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的办事方春联系当事东谈主的告成损失负责，不对盘曲损失负责，而况仅对 估值过失的联系告成当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 办事方仍应付估值过失负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一都返还不 当得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失办事方应赔偿受损方的损失 ，并 在其支付的赔偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利 ；如 果赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经获 得的赔偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和逾越其本质损失的差额部分支付给估 值错 误办事方。   （4）估值过失治愈摄取尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的状貌。   估值过失被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的办事方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的办事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记结算机构往来数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值过失的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值缱绻出现过失时，基金欺压东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的规律防守损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金欺压东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金欺压东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值缱绻差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行赔偿时，基 金欺压东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的办事，经阐发后按以下要求进 行赔 偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金欺压东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经 两边 在对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金欺压东谈主的建议施行，由此给基 金份 额抓有东谈主和基金财产形成的损失，由基金欺压东谈主负责赔付。   ②若基金欺压东谈主缱绻的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给基 金份 额抓有东谈主形成损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付赔偿金，就本质向 投资 者或基金支付的赔偿金额，基金欺压东谈主与基金托管东谈主按照罪过进度各自承担相应的办事。   ③如基金欺压东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的缱绻结果，天然屡次再行缱绻和核 对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金欺压东谈主的缱绻 结果 对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基金欺压东谈主负责赔付。   ④由于基金欺压东谈主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进 而导 致基金份额净值缱绻过失而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金欺压东谈主 负责 赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   六、暂停估值的情形 值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金欺压 东谈主应 当暂停估值；   七、基金净值的阐发   用于基金信息露馅的基金资产净值和基金份额净值由基金欺压东谈主负责缱绻，基金 托管 东谈主负责进行复核。基金欺压东谈主应于每个绽开日往来终局后缱绻当日的基金资产净值和 基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复核阐发后发送给基金欺压 东谈主， 由基金欺压东谈主按礼貌对基金净值给以公布。   八、特殊情况的处理 基金资产估值过失处理。 机构发送的数据过失，或国度管帐政策变更、阛阓功令变更等非基金欺压东谈主与基金托 管东谈主 原因，基金欺压东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、得当、合理的规律进行检验，但 未能 发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金欺压东谈主和基金托管东谈主免除赔偿办事 。但 基金欺压东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的规律摒除或收缩由此形成的影响。                  第十五部分 基金的收益分派   一、基金收益分派原则 基金欺压东谈主可进行收益分派； 具体分派决策以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派无需以弥补亏 损为 前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 益分派另有礼貌的，从其礼貌。   基金欺压东谈主可在对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前提下，对上述原则进 行修 改或治愈，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   二、基金收益分派数额确实定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报恩率 - 标的指数同期 累计报恩率   基金累计报恩率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则摄取剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一深圳证券往来所往来日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金资产净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i        ?   注：   i   为连乘象征。当基金份额折算比例为 N 时，走漏每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计报恩率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一深圳证券交 易所 往来日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率逾越 1%时，基金欺压东谈主有权进行收益分派。 收益分派比例。 第 4 位舍去。   三、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分 配方 式等内容。   四、收益分派决策确实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金欺压东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在礼貌弁言 公告。   法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。               第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付状貌   本基金的欺压费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。欺压费的缱绻方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金欺压费   E 为前一日的基金资产净值   基金欺压费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金欺压东谈主与基金托 管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金欺压东谈主协商一致的状貌于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金欺压东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付 日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的缱绻方 法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金欺压东谈主与基金托 管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金欺压东谈主协商一致的状貌于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应条约礼貌，按 用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、与基金销售联系的用度 说明书“基金份额的申购、赎回”中的“申购、赎回的对价及用度”中的关联礼貌。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。 基金 财产投资的关联税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金欺压东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照 国度 联系税收征收的礼貌代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费 以及 可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金欺压东谈主可通过本基金托管账户直 接缴 付，或划付至基金欺压东谈主账户并由基金欺压东谈主按照关联礼貌申报缴纳。若是基金欺压 东谈主先 行垫付上述升值税等税费的，基金欺压东谈主有权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后 若基 金欺压东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金欺压东谈主有权向投 资东谈主 就关联金额进行追偿。               第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系礼貌编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌弁言公告。               第十八部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应得当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流 动性风险欺压礼貌》、《基金合同》过火他联系礼貌。关联法律法例对于信息露馅的 露馅 内容、露馅状貌、露馅时候、登载弁言、报备状貌等礼貌发生变化时，本基金从其最 新规 定。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金欺压东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会 的基 金份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例 和中 国证监会的礼貌露馅基金信息，并保证所露馅信息确实切性、准确性、完满性、实时 性、 简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予露馅的基金信息通 过规 定弁言露馅，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时候和状貌查阅或者复 制公 开露馅的信息尊府。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开露馅的信息应摄取汉文文本。如同期摄取外文文本的，基金信息 露馅 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露馅的信息摄取阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府纲领 有东谈主大会召开的功令及具体标准，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的 事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及基金份额抓 有东谈主 服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金欺压东谈主 应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信 息发 生变更的，基金欺压东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金欺压东谈主不再更新基 金招 募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府纲领的信息发生紧要变更的，基金欺压 东谈主应 当在三个办事日内，更新基金居品尊府纲领，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站 或营 业网点；基金居品尊府纲领其他信息发生变更的，基金欺压东谈主至少每年更新一次。基 金终 止运作的，基金欺压东谈主不再更新基金居品尊府纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金欺压东谈主应当在基金份额发售的三日前， 将基 金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在礼貌报刊 上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府纲领、《基金合同》和基金托 管协 议登载在礼貌网站上，并将基金居品尊府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金 托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金欺压东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招 募说 明书确当日登载于礼貌弁言上。   （三）《基金合同》收效公告   基金欺压东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在礼貌弁言上登载《基金合同 》生 效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金欺压东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于礼貌弁言上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金欺压东谈主将 基金 份额折算结果公告登载于礼貌弁言上。   （五）基金份额上市往来公告书   基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金欺压东谈主应当在基金份额上市往来的 三个 办事日前，将基金份额上市往来公告书登载在礼貌网站上，并将上市往来公告书教唆 性公 告登载在礼貌报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》收效后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金欺压东谈主应当至 少每 周在礼貌网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金欺压东谈主应当在不晚于每个绽开日的次 日， 通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽开日的基金份额净值和基金份 额累 计净值。   基金欺压东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站露馅半年度 和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金欺压东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申 购、 赎回对价的缱绻状貌及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站 或营 业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （八）基金份额申购赎回清单   在来源办理基金申购或者赎回之后，基金欺压东谈主应当在每个绽开日，通过基金公 司网 站公告当日的申购赎回清单。   （九）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金欺压东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度报 告登 载在礼貌网站上，并将年度论说教唆性公告登载在礼貌报刊上。基金年度论说中的财 务会 计论说应当经过得当《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金欺压东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期 论说 登载在礼貌网站上，并将中期论说教唆性公告登载在礼貌报刊上。   基金欺压东谈主应当在季度终局之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度论说教唆性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金欺压东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或 者年度论说。   如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为 保障 其他投资者的权益，基金欺压东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决策的其他伏击信 息” 项下露馅该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说期内抓有份额变化情况及 本基 金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金欺压东谈主应当在基金年度论说和中期论说中露馅基金组结伴产情况过火流动性 风险 分析等。   （十）临时论说   本基金发生紧要事件，联系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在 礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影 响的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行动 受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他重 大关联往来事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （十一）清醒公告   在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在阛阓高尚传的讯息可能对基金 份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的，关联 信息 露馅义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开清醒，并将联系情况立即论说基金上市 往来 的证券往来所。   （十二）计帐论说   基金合同停止的，基金欺压东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行清 算并 作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在礼貌网站上，并将计帐论说 教唆 性公告登载在礼貌报刊上。   （十三）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十四）中国证监会礼貌的其他信息   若本基金投资股指期货、国债期货、资产支抓证券、股票期权，参与融资及转融 通证 券出借业务，基金欺压东谈主将按关联法律法例要求进行露馅。   当关联法律法例对于上述信息露馅的礼貌发生变化时，基金欺压东谈主将按最新礼貌 进行 信息露馅。   六、信息露馅事务欺压   基金欺压东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅欺压轨制，指定专门部门及高档 欺压 东谈主员负责欺压信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当得当中国证监会关联基金信息露馅 内容 与方法准则等法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定， 对基 金欺压东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期论说、更新的招募说明书、 基金 居品尊府纲领、基金计帐论说等公开露馅的关联基金信息进行复核、审查，并向基金 欺压 东谈主进行书面或电子阐发。   基金欺压东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中采用一家报刊露馅本基金信息。基金 欺压 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证 关联 报送信息确实切、准确、完满、实时。   基金欺压东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌弁言上露馅信息外，还不错根据需要在其 他公 共弁言露馅信息，然而其他群众弁言不得早于礼貌弁言露馅信息，而况在不同弁言上 露馅 归并信息的内容应当一致。   基金欺压东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决 策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操 作的 前提下，自主普及信息露馅服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律功令的 关联 礼貌。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金欺压东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例规 定将 信息置备于公司办公场所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 风险揭示   一、本基金的特殊风险   （一）指数化投资的风险 发挥将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将支抓较高的股票仓 位， 在股票阛阓下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险   标的指数并不成代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市 场的 平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数成份股集合于汽车零部件主题股票的风险   本基金标的指数成份股主要集合于汽车零部件主题股票，须承受因政府政策变化 、行 业景气度变化等影响汽车零部件主题股票的因素所带来的关联风险。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹商气象、投资 东谈主心 理和往来轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变 化， 产生风险。   （4）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、集合度较高的情况， 可能 使基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （5）标的指数发布时候较短的风险   本基金标的指数发布时候较短，可回溯历史数据的时候也较短，无法代表过往完 整的 事迹发挥，也不预示其改日走势。   （6）标的指数编制决策带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并欺压和可贵，指数编制机构有权住手编制 标的 指数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能考中部分证券予 以构 建，其表征性与可投资性可能存在不老到或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生治愈， 基金 欺压东谈主需治愈投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪过失和组合治愈的风险与成 本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当阛阓环境发生变化，但指数编 制机 构未能实时对指数编制决策进行治愈时，可能导致标的指数的发挥与总体阛阓发挥有 在差 异，从而影响投资收益。投资东谈主需存眷并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （7）标的指数变更的风险   如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政 策将 会改变，投资组合将随之治愈，基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投 资者 须承担此项治愈带来的风险。此外，若是指数公司提供的指数数据出现差错，基金管 理东谈主 依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。   （8）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 度与追踪过失。 使本基金在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪过失。 产生追踪偏离度和追踪过失。 产生追踪偏离度和追踪过失。 追踪指数时产生收益上的偏离。 技能、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标 的指 数的追踪进度。 异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因穷乏卖空、对冲机制过火他 器具 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证 券买 卖价钱波动、证券往来成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制过失等，由 此产 生追踪偏离度与追踪过失。   （9）追踪过失限度未达约定方针的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值限度在 0.2%以内，年化追踪过失限度在 2%以内， 但因标的指数编制功令治愈或其他因素可能导致追踪过失逾越上述范围，本基金净值 发挥 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （10）标的指数值缱绻出错的风险   尽管指数公司将遴选一切必要规律以确保指数的准确性，但不对此作任何保证， 亦不 因指数的任何过失对任何东谈主负责。因此，若是标的指数值出现过失，投资东谈主参考指数 值进 行投资决策，则可能导致损失。   （11）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并欺压和可贵，改日指数编制机构可能由 于各 种原因住手对指数的欺压和可贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起 十个 办事日向中国证监会论说并提议处置决策，如更换基金标的指数、治愈运作状貌、与 其他 基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金 份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东谈主将面 临更 换基金标的指数、治愈运作状貌、与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确依时期，基金欺压东谈主应 按照 指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则维 抓基 金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发挥与关联阛阓发挥 存在 相反，影响投资收益。   （二）ETF 运作的风险   本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指数成份股或备选成份股参与认 购基 金份额，存在可能因接受股票认购导致基金投资组合答复与标的指数答复不一致、基 金净 值出现较大波动致使损失的风险。   基金欺压东谈主或基金欺压东谈主托付的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各 只证 券的实时成交数据，缱绻并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主往来、申购、 赎回 基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 缱绻也可能出现过失， 投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓往来价钱的折溢价限度在 一定 范围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同 于基 金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如 下风 险：   （1）基金可能因无法实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标记等因素影响本基金 二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时候较长，在约定时候内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定状貌进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分之“申 购赎 回清单的内容与方法”关联约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟 踪偏 离度和追踪过失。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金欺压东谈主可能在申购赎回清单中设立较低 的赎 回份额上限或者遴选暂停赎回的规律，投资者将濒临无法赎回一都或部分 ETF 份额的风险。   若是投资者申购时未能提供得当要求的申购对价，或者基金欺压东谈主根据基金合同 的规 定断绝投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。   基金欺压东谈主可根据阛阓情况在申购赎回清单中设立并治愈申购份额上限，若是一 笔新 的申购央求被阐发告捷会使本基金当日申购份额逾越申购赎回清单中礼貌的申购份额 上限 时，该笔申购央求将被断绝。   若是投资东谈主提议赎回央求时抓有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备 足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的得当要求的赎回对价，或者基金欺压东谈主根 据基 金合同的礼貌断绝投资者赎回央求，则投资者的赎回央求失败。基金欺压东谈主可能根据 成份 股市值范围等因素治愈最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单 位申 购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一都赎回，而只可在二级 阛阓 卖出一都或部分基金份额。   基金欺压东谈主可根据阛阓情况在申购赎回清单中设立并治愈赎回份额上限，若是一 笔新 的赎回央求被阐发告捷会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中礼貌的赎回份额 上限 时，该笔赎回央求将被断绝。基金欺压东谈主可能在申购赎回清单中设立极低的赎回份额上 限， 投资东谈主将濒临无法赎回一都或部分份额的风险。   本基金申购赎回清单对于沪市成份证券的现款替代标记包括“不错现款替代”， 在申 购赎回智力中必须使用现款当作替代，并根据基金欺压东谈主本质买卖情况与投资者进行 退补 款，可能导致如下风险：   （1）由于沪市成份证券遴选基金欺压东谈主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来 价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   （2）因手艺系统、通信连络或其他原因均可能导致基金欺压东谈主无法严格恪守“时候优 先、实时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处理，基金欺压东谈主也不对 “时候优先、实时申报”原则的施行效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补 款的 缱绻以本质成交价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   若是基金欺压东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数 量、 现款替代标志、现款替代保证金率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回 的正 常进即将受影响。   基金欺压东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记设立时，将充分研究由此激励的 阛阓 套利等行动对基金抓有东谈主可能形成的利益损伤。但基金欺压东谈主不成保证顶点情况下申 购赎 回清单标记设立的完全合感性。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东谈主在对赎回所赢得 的组 合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的 价值 与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   鉴于证券阛阓的往来机制和手艺陆续，套利完成需要一定的时候，因此套利存在 一定 风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往来成本，是以折溢价在一定范围之 内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢 价套 利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不以弥补损失为前提，收益分派后可 能存 在基金份额净值低于面值的风险。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或停止， 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能治愈结算轨制，从而对投资东谈主基金份额、组合证券及资金的结 算状貌发生变化，轨制治愈可能给投资东谈主带来风险。同样的风险还可能来自于证券交 易所 过火他代理机构。   （3）证券/期货往来所、证券/期货登记结算机构、申购赎回代理券商、基金托管东谈主及 其他代理机构可能爽约，导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   因本基金不再得当证券往来所上市条件被停止上市，或被基金份额抓有东谈主大会决 议提 前停止上市，基金份额不成连接进行二级阛阓往来。   （三）本基金投资特定品种的特殊风险 债期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期 货或 期权价钱与基金投资品种价钱的关联度缩小带来的风险等，由此可能加多本基金净值 的波 动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操派头险和法律风险，由此可能给基金净值带来不 利影 响或损失。 本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大损失的风险，以及与存托凭证发 行机 制关联的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有 权利 等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证抓有东谈主在分红派息、应用表决权等方面的 特殊 安排可能激励的风险；存托条约自动陆续存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市形成存 托凭 证价钱相反以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险； 已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息露馅监管方面与境内可能存在相反的风 险； 境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   （四）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度 的风 险；（3）阛阓风险，指证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置证券的阛阓风险；（ 4） 其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现紧要事件、往来敌手 方违 约、业务功令治愈、信息手艺不成宽泛运行等风险。   二、阛阓风险   本基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资 者心 理和往来轨制等各样因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主 要包 括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 阛阓远景、行业竞争、东谈主员造就等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所 投资 的上市公司筹商不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于分派的利润减少，使基金 投资 收益下降。天然基金不错通过投资各样化来漫步这种非系统风险，但不成完全躲藏。   三、欺压风险   基金欺压东谈主、基金托管东谈主等关联当事东谈主的业务发展气象、东谈主员配备、欺压劝诫与 里面 限度等因素可能影响基金收益水平。因业务推广过快、行业内过度竞争、对主要业务 东谈主员 过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   关联当事东谈主在业务各智力操作过程中，可能因里面限度存在弱势或者东谈主为因素造 成操 作造作或违背操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制过失、越权非法往来、 诓骗 行动及往来过失等风险。   四、流动性风险   本基金为追踪中证汽车零部件主题指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备 选成 份股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不打消在特定阶段、特定阛阓环境 下特 定投资标的出现流动性较差的情况，基金欺压东谈主将根据阛阓情况，并联接劝诫判断， 针对 不哀怜形遴选相应的流动性欺压规律，以期灵验限度本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险欺压器具包括但不限于暂停接受赎回央求、减速支付赎回对 价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他规律。   暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价等器具的情形、标准见招募说明书“基金 份额 的申购、赎回”部分之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的关联礼貌。若本基 金暂 停赎回央求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金减速支 付赎 回对价，赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、标准见招募说明书“基金资产的估值”部分之“暂停估值 的情 形”的关联礼貌。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法默契本基金的基金份 额净 值，另一方面基金将暂停接受申购赎回央求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法 申购 或赎回本基金，或赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 足而形成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。若基金欺压东谈主同期在申 购赎 回清单中设立较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无法在二级阛阓卖出 ETF 份额、又无 法赎回一都或部分 ETF 份额的流动性风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险气象的 表述 仅为主要基于基金投资标的与策略特性的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者得当性欺压实施换取（试行）》及里面 评级 圭臬，将基金居品按照风险由低到高法则进行风险级别评定差别，其风险评级结果所 依据 的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表 述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价圭臬和方法的差 异， 对归并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变 化及 基金本质运作情况等应时治愈对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金 时按 照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配考试，并须实时存眷销售 机构 对于本基金风险评级的治愈情况，严慎作出投资决策。   六、税收风险   在本基金存续时期，税收征管部门可能会对应税行动的认定以及适用的税率等进 行调 整。届时，基金欺压东谈主将施行更新后的政策，可能会因此导致基金资产本质承担的税 费发 生变化。该等情况下，基金欺压东谈主有权根据法律法例及税收政策的变化相应治愈税收处 理， 该等治愈可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值治愈。由于前 述税 收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由抓有该基金的基金投资者承担。对于现 有税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管 认定 存在相反，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   七、其他风险   战役、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金欺压东谈主、 基金 托管东谈主、证券往来所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法宽泛办事，从 而影 响基金的各项业务按宽泛时限完成，使投资东谈主和基金份额抓有东谈主无法实时查询权益、 进行 日常往来以致利益受损。   在本基金的投资、往来、服务与后台运作等业务过程中，手艺系统的故障或差错 可能 导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金欺压东谈主、基金托管东谈主、证券 往来 所、登记结算机构及销售机构等。        第二十部分 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定 可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金欺压东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告， 并报中国证监会备案。 后两日内在礼貌弁言公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关联标准后，《基金合同》应当停止： 相接的； 之外的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 欺压 东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金欺压东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主谈主 员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐论说出具法 律倡导书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一都剩余资产扣除基金财产 计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经得当《证券法》规 定的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行 公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             第二十一部分 基金合同的内容摘记  第一节 基金份额抓有东谈主、基金欺压东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  一、基金份额抓有东谈主的权利、义务 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；  （7）监督基金欺压东谈主的投资运作；  （8）对基金欺压东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）谨慎阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）存眷基金信息露馅，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合 同》所礼貌的用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》停止的有限办事；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；  （7）施行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金欺压东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并欺压基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金欺压费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了 《基金合同》及国度联系法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要 规律 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 赢得《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓动权利，为基金的利益行 使因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证 券出 借业务；   （14）以基金欺压东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施 其他 法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在得当联系法律、法例的前提下，制订和治愈联系基金认购、申购、赎回 、转 换、非往来过户和收益分派等业务功令；   （17）在不违背法律法例和监管礼貌且对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的 前提 下，为支付本基金应付的赎回、往来计帐等款项，基金欺压东谈主有权代表基金份额抓有 东谈主以 基金资产当作质押进行融资；   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则欺压和运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹商状貌 欺压和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务欺压及东谈主事欺压等轨制，保证所欺压 的基金财产和基金欺压东谈主的财产彼此零丁，对所欺压的不同基金分别欺压，分别记账 ，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选得当合理的规律使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 得当 《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌缱绻并公告基金净值信息，确定基金份 额申 购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌，履行信息露馅及报 告义 务；   （12）保守基金生意奥妙，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、 《基 金合同》过火他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东谈主泄 露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服 务需 要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分 配基 金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌召集基金份额抓有东谈主大会 或配 合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产欺压业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关联尊府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在礼貌时候发出，而况保证 投资 者概况按照《基金合同》礼貌的时候和状貌，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并 在支 付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现 和分 配；   （19）濒临结束、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并通 知基 金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益 时， 应当承担赔偿办事，其赔偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托 管东谈主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金欺压东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金 托管 东谈主追偿；   （22）当基金欺压东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事 务的 行动承担办事；   （23）以基金欺压东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法 律行 为；   （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 欺压 东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时期网下股票认购所冻结的股票应给以解冻；   （25）施行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全支抓基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金欺压东谈主对本基金的投资运作，如发现基金欺压东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中 国证 监会，并遴选必要规律保护基金投资者的利益；   （4）根据关联阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金欺压东谈主更换时，提名新的基金欺压东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备富饶的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务欺压及东谈主事欺压等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独 立； 对所托管的不同的基金分别设立账户，零丁核算，分账欺压，保证不同基金之间在账 户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支抓由基金欺压东谈主代表基金缔结的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金欺压东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌另有礼貌外， 在基金信息公开露馅前给以守密，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权 机关 的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金欺压东谈主缱绻的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具倡导，说明基 金管 理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；若是基金欺压东谈主有 未执 行《基金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了得当的规律；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关联尊府 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按礼貌制作关联账册并与基金欺压东谈主查对；   （14）依据基金欺压东谈主的指示或联系礼貌向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对 价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌，召集基金份额抓有东谈主大 会或 配合基金欺压东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金欺压东谈主的投资运作；   （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结束、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银 行业 监督欺压机构，并陈说基金欺压东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担赔偿办事，其赔偿办事 不因 其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金欺压东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务， 基金 欺压东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管 理东谈主 追偿；   （21）施行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的标准和功令   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有 权代 表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的 投票 权。   鉴于本基金和本基金的连结基金的关联性，连结基金的基金份额抓有东谈主不错凭所 抓有 的连结基金的份额告成投入或者托付代表投入本基金的基金份额抓有东谈主大会表决。在 缱绻 参会份额和计票时，连结基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决 票数 为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，连结基金抓有本基金份额的总和乘 以该 基金份额抓有东谈主所抓有的连结基金份额占连结基金总份额的比例，缱绻结果按照四舍 五入 的方法，保留到整数位。连结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参 会份 额领有对等的投票权。   连结基金的基金欺压东谈主不应以连结基金的口头代表连结基金的举座基金份额抓有 东谈主以 本基金的基金份额抓有东谈主的身份应用表决权，但可接受连结基金的特定基金份额抓有 东谈主的 托付以连结基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并 参与 表决。   连结基金的基金欺压东谈主代表连结基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份 额抓 有东谈主大会的，须先撤职连结基金基金合同的约定召开连结基金的基金份额抓有东谈主大会 ，联 接基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由连结 基金 的基金欺压东谈主代表连结基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   本基金份额抓有东谈主大会暂不设日常机构。   一、召开事由 的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金欺压东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）治愈基金运作状貌；   （5）治愈基金欺压东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会标准；   （10）基金欺压东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓 有东谈主 （以基金欺压东谈主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就归并事项书面要求召开基金 份额 抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有 东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金欺压东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金 份额 抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费状貌；   （3）因相应的法律法例、深圳证券往来所或者登记结算机构的关联业务功令发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）治愈联系认购、申购、赎回、往来、非往来过户、质押等业务功令（包括申购赎 回清单的治愈、绽开时候的治愈等），或证券往来所和登记结算机构治愈上述业务功令；   （6）治愈基金的申购赎回状貌；治愈申购对价、赎回对价组成，治愈申购赎回清单的 内容，治愈申购赎回清单缱绻和公告时候或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）召募并欺压以本基金为方针 ETF 的一只或多只连结基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者治愈基金份额类别设立、在其他证券往来所上市、灵通场外申 购赎 回、跨系统转托管等业务；   （9）本基金的连结基金遴选特殊申购或其他状貌参与本基金的申购赎回；   （10）治愈基金收益分派原则；   （11）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集状貌 集。 议。基金欺压东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金欺压东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金欺压东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 份额抓有东谈主大会，应当向基金欺压东谈主提议书面提议。基金欺压东谈主应当自收到书面提议 之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 欺压东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金欺压东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金欺压东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面 决定之日起 60 日内召开并奉告基金欺压东谈主，基金欺压东谈主应当配合。 抓有东谈主大会，而基金欺压东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10% 以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金欺压东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得 窒碍、打扰。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的陈说时候、陈说内容、陈说状貌 份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决状貌；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设估量东谈主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通信状貌、托付的公证机关过火估量状貌和估量东谈主 、书 面表决倡导寄交的截止时候和收取状貌。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金欺压东谈主到指定地点对表 决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面陈说基金欺压东谈主和基 金托 管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金欺压东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对 书面 表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票着力。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的状貌   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会状貌、通信开会状貌或法律法例、监管机构 允许 的其他状貌召开，会议的召开状貌由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金欺压东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金 欺压 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期得当以下条件时， 不错 进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有的联系说明文献、受托出席会议者出示的托付东谈主的代理投票 授权托付说明及联系说明文献得当法律法例、《基金合同》和会议陈说的礼貌；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份 额少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有 东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。 再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他状貌在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面 状貌 或基金合同约定的其他状貌进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的状貌视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个办事日内一语气公布关联 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是 基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金欺压东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说礼貌的状貌收 取基 金份额抓有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金欺压东谈主经陈说不投入收取书面表决 倡导 的，不影响表决着力；   （3）本东谈主告成出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主告成 出具 书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益 登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金 份额 抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主告成出具书面 倡导 或授权他东谈主代表出具书面倡导；   （4）上述第（3）项中告成出具书面倡导的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具 书面 倡导的代理东谈主，同期提交的联系说明文献、受托出具书面倡导的代理东谈主出示的托付东谈主 的代 理投票授权托付说明及联系说明文献得当法律法例、《基金合同》和会议陈说的礼貌 ，并 与基金登记结算机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错摄取书面、汇集、电话、短信或其他状貌进行表决，具体 状貌 由会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。 电话、短信或其他状貌，具体状貌由会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定 停止《基金合同》、更换基金欺压东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会议论的 其他 事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈说后，对原有提案的修改应当在 基金 份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的状貌下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条文定标准确定和公布监票 东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基 金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金欺压东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托 管东谈主 授权其出席会议的代表主抓；若是基金欺压东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主抓 大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金欺压东谈主和基金托管 东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名（或 单元 称号）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元名 称） 和估量状貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以相称决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的状貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，治愈基金运 作方 式、更换基金欺压东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以 相称 决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会遴选记名状貌进行投票表决。   遴选通信状貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证说明，不然提交得当 会议 陈说中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议陈说 礼貌 的书面表决倡导视为灵验表决，表决倡导无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应 当计 入出具书面倡导的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金欺压东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议来源后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表 与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大 会虽 然由基金欺压东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金欺压东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基 金份 额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议来源后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三 名基 金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金欺压东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票 的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主飞速公布计票 结果。   （3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行 盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当飞速公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金欺压东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票状貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管 东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金欺压东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由 公证 机关对其计票过程给以公证。基金欺压东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决倡导的计 票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在礼貌弁言上公告。   基金欺压东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当施行收效的基金份额抓有东谈主大会 的决 议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对举座基金份额抓有东谈主、基金欺压东谈主、基金托管 东谈主均 有陆续力。   九、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件 等规 定，但凡告成援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被 取消 或变更的，基金欺压东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可告成对本部安分容 进行 修改和治愈，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   第三节 基金合同袪除和停止的事由、标准   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定 可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金欺压东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告， 并报中国证监会备案。 后两日内在礼貌弁言公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关联标准后，《基金合同》应当停止： 相接的； 之外的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 欺压 东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金欺压东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主谈主 员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐论说出具法 律倡导书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一都剩余资产扣除基金财产 计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经得当《证券法》规 定的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行 公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。  第四节 争议处置状貌   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、长入道路处置，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权 将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地 点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有陆续力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚挚、勤勉、尽责地履行基 金合同礼貌的义务，可贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。  第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的状貌  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金欺压东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场 所和营业场所查阅。            第二十二部分 基金托管条约的内容摘记   第一节 托管条约当事东谈主   （一）基金欺压东谈主（也可称资产欺压东谈主）   称号：易方达基金欺压有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：吴欣荣   诞寿辰期：2001 年 4 月 17 日   批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证券监督欺压委员会，证监基金字[2001]4 号   组织体式：有限办事公司   注册老本：13,244.2 万元东谈主民币   存续期限：抓续筹商   估量电话：4008818088   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时候：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续时期：抓续筹商   第二节 基金托管东谈主对基金欺压东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌以及《基金合同》的约定，对基金投 资范 围、投资比例、投资限定、关联方往来等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资 证券 采用圭臬的，基金欺压东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管 东谈主对 基金本质投资是否得当基金合同对于证券采用圭臬的约定进行监督。   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指 数成 份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板过火他照章刊行上市的股票 、存 托凭证）、债券、债券回购、资产支抓证券、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、 金融 繁衍器具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许 基金 投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金欺压东谈主在履行得当标准 后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的礼貌参与转融通证券出借及融资业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低 于非 现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法例的礼貌而受限定的情形除外。   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的一都资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支 抓证券范围的 10%；   （5）本基金欺压东谈主欺压的一都基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得 逾越其各种资产支抓证券统统范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券时期，若是其信用等第下降、不再得当投资圭臬，应在评级论说发布之 日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货往来的，应当得当下列要求：在职何往来日日终，抓有的买 入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何往来日日终，抓有的买 入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入 返售 金融资产（不含质押式回购）等；在职何往来日日终，抓有的卖出股指期货合约价值 不得 逾越基金抓有的股票总市值的 20%；抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值 ，合 计（轧差缱绻）应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何往来日内往来 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 20% ；每 个往来日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保抓不低 于交 易保证金一倍的现款；   （9）本基金参与国债期货往来的，应当得当下列要求：在职何往来日日终，本基金抓 有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；本基金在职何往来日日 终， 抓有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何 往来 日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净 值的 货合约价值，统统（轧差缱绻）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （10）本基金参与股票期权往来的，应当得当下列要求：基金因未平仓的期权合 约支 付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有 足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或往来所功令认同 的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20% 。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数缱绻；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：最近 6 个月内日均基 金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缱绻；   （12）基金参与融资业务后，在职何往来日日终，抓有的融资买入股票与其他有 价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越基金资产净值的 15 %； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金欺压东谈主之外的因素致使基 金不 得当该比例限定的，基金欺压东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开 展逆 回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往来的股票施行，与境内上 市交 易的股票合并缱绻；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股治愈、流动性限定或成份股阛阓价钱 变化 等基金欺压东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述礼貌投资比例的，基金欺压东谈主 应当 在 10 个往来日内进行治愈，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金欺压东谈主之外的因素致使基金投资不得当第（11 ）项 礼貌的，基金欺压东谈主不得新增出借业务。法律法例或监管部门另有礼貌的，届时按最 新规 定施行。   基金欺压东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定 。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起来源。   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金欺压东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过火他不正当的证券往来举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会礼貌谢绝的其他举止。 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要 关联往来的，应当得当基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先原 则， 谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱施行。相 关交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以露馅。紧要关联往来应提交基 金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金欺压东谈主董事会应至少每 半年 对关联往来事项进行审查。 求，本基金可不受关联限定。法律法例或监管部门对上述组合限定、谢绝行动礼貌或 从事 关联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东谈主 协商 一致，基金欺压东谈主可依据法律法例或监管部门礼貌告成对基金合同进行变更，该变更 不消 召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金欺压 东谈主选 择入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金欺压东谈主应根据法律法例的礼貌及 《基金合同》的约定，确定得当条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管 东谈主， 基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的往来敌手是否得当联系礼貌进行监督。对于 不符 合礼貌的银行入款，基金托管东谈主不错断绝施行，并陈说基金欺压东谈主。   本基金投资银行入款应得当如下礼貌： 有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款，不受上述比例限定；投资于具有基金 托管 东谈主经验的归并生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例统统不得逾越 20 %； 投资于不具有基金托管东谈主经验的归并生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比 例统统不得逾越 5%。   联系法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金欺压东谈主可相应 治愈 投资组合限定的礼貌。 岗亭职责、风险限度规律和监察稽核轨制，切实谨防联系风险。基金托管东谈主负责对本 基金 银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核关联条约、账户尊府、投资指示、入款 证实 书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金欺压东谈主负责限度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付智力等触及到入款银行采用方面的风险。因采用入款银行欠妥形成基金财产 损失 的，由基金欺压东谈主承担办事。   （2）基金欺压东谈主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金欺压东谈主要求一都提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能及 时兑 付的风险、基金投资银行入款不成安静基金宽泛结算业务的风险、因一都提前支取或 部分 提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金欺压东谈主须加强里面风险限度轨制的建造。如因基金欺压东谈主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金欺压东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金欺压东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵照《基金法》、《运 作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户欺压、利率欺压、支付结算等的各项礼貌。   （三）基金投资银行入款条约的缔结、账户开设与欺压、投资指示与资金划付、 账目 查对、到期兑付、提前支取   （1）基金欺压东谈主应与得当经验的入款银行总行或其授权分行缔结《基金入款业务总体 相助条约》（以下简称《总体相助条约》），确定《入款条约书》的方法范本。《总 体合 作条约》和《入款条约书》的方法范本由基金托管东谈主与基金欺压东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关联法例对《总体相助条约》和《入款条约书》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。   （3）基金欺压东谈主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、估量东谈主和估量电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失 后， 入款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出 入款 余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金欺压东谈主应在《入款条约书》中礼貌，基金存放到期或提前兑付的资金应一都 划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称号和账号，未划入指定 账户 的，由入款银行承担一切办事。   （6）基金欺压东谈主应在《入款条约书》中礼貌，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金欺压东谈主应实时书面陈说入款行，书面陈说应加盖基金托管东谈主预留印 鉴。 入款分支机构应实时就变更事项向基金欺压东谈主、基金托管东谈主出具正经书面阐发书。变 更通 知的投递状貌同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定估量东谈主变更 ，应 实时加盖公章书面陈说对方。   （7）基金欺压东谈主应在《入款条约书》中礼貌，因依期入款产生的存单不得被质押或以 任何状貌被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金欺压东谈主应当依据基金欺压东谈主与入款银行缔结的《总 体相助条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的 分支 机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主支抓和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金欺压东谈主 应在 《入款条约书》中礼貌，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款 凭证 （下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐发或到期支款的灵验凭证，且对应 每笔 入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传 真一 份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或 上门 托福至基金托管东谈主指定估量东谈主；若入款银行分支机构代为支抓入款凭证的，由入款银 行分 支机构指定管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金欺压东谈主向入款银行提议补办央求，基金管 理东谈主 应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的状貌快递或上门托福至基金托管东谈主， 原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金欺压东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金欺压东谈主应在《入款条约书》中礼貌，对于存期逾越 3 个月的依期入款，基金托管 东谈主于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东谈主行查扣问复的联系时限要求 实时 回复。基金欺压东谈主有办事督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复造 成的 资金被挪用、盗取的办事由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章 寄送 至基金托管东谈主指定估量东谈主。   （4）到期兑付   基金欺压东谈主提前陈说基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构 指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话盘考。入款到期 前基 金欺压东谈主与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，陈说基金欺压 东谈主与 入款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金欺压东谈主应将接洽结果奉告基金托管 东谈主， 基金托管东谈主收妥入款本息确当日陈说基金欺压东谈主。   基金欺压东谈主应在《入款条约书》中礼貌，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银 行应 立即陈说基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关联说明文献 后， 与入款银行指定管帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基 金资 金账户。若是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个办事日支付， 入款 银行需按原条约约定利率和本质脱期天数支付脱期利息。   若是在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性欺压的需要等原 因， 基金欺压东谈主不错提前支取一都或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金欺压东谈主与入款银行缔结的《入款条约书》施行。   基金托管东谈主发现基金欺压东谈主在进行入款投资时有违背联系法律法例的礼貌及《基 金合 同》的约定的行动，应实时以书面体式陈说基金欺压东谈主在 10 个办事日内纠正。基金欺压 东谈主对基金托管东谈主陈说的非法事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证 监会。基金托管东谈主发现基金欺压东谈主有紧要非法行动，应立即论说中国证监会，同期通 知基 金欺压东谈主在 10 个办事日内纠正或断绝结算，若因基金欺压东谈主拒不施行形成基金财产损失 的，关联损失由基金欺压东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何办事。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金欺压 东谈主参 与银行间债券阛阓进行监督。基金欺压东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供符 正当 律法例及行业圭臬的、经留意采用的、本基金适用的银行间债券阛阓往来敌手名单并 约定 各往来敌手所适用的往来结算状貌。基金欺压东谈主有办事确保实时将更新后的往来敌手 名单 发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金欺压东谈主承担。如基金欺压东谈主在基金 投资 运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓往来敌手名单的，视为基金欺压东谈主认同 全市 场往来敌手。基金欺压东谈主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券阛阓采用往来对 手。 基金托管东谈主监督基金欺压东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名单进行往来 。在 基金存续时期基金欺压东谈主不错治愈往来敌手名单，但应将治愈结果至少提前一个办事 日书 面陈说基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来 ，仍 应按照条约进行结算，但不得再发生新的往来。如基金欺压东谈主根据阛阓需要临时治愈 银行 间债券往来敌手名单及结算状貌的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与往来敌手发生 往来 前 3 个往来日内与基金托管东谈主协商处置。   基金欺压东谈主负责对往来敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的往来功令进行往来 ，并 负责处理因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往来敌手在基金管 理东谈主 确定的时候内仍未承担爽约办事过火他关联法律办事的，基金欺压东谈主不错对相应损失 先行 给以承担，然后再向关联往来敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对 合同 履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金欺压东谈主莫得按照预先约定的往来敌手 进行 往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金欺压东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损失 和责 任。   （五）本基金投资流通受限证券，应遵照《对于基金投资非公开采行股票等流通 受限 证券联系问题的陈说》等联系监管礼貌。 公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券，不包括由 于发 布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券 等流 通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开采行证券，且限于由中国证券登记结 算有 限办事公司、中央国债登记结算有限办事公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责 登记 和存管的，并可在证券往来所或宇宙银行间债券阛阓往来的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险限度轨制。基金投资非 公开 刊行股票，基金欺压东谈主还应提供基金欺压东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述 尊府 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金欺压东谈主应至少于初度施行投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发至基金 托管 东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个工 作日 内，以书面或其他两边认同的状貌阐发收到上述尊府。   基金欺压东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险遴选 积极 灵验的规律，在合理的时候内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基金遍及赎回或 阛阓 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷苦时，基金欺压东谈主应保证提供足额现款确 保基 金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险， 基金 托管东谈主不承担任何办事。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、 刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候 等。 基金欺压东谈主应保证上述信息确实切、完满，并应至少于拟施行投资指示前两个办事日 将上 述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时候进行审核。   由于基金欺压东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核 认购 指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担办事。 受限证券的行动。如发现基金欺压东谈主违背了《基金合同》、《托管条约》以过火他相 关法 律法例的联系礼貌，应实时陈说基金欺压东谈主，并陈诉中国证监会，同期遴选合理规律 保护 基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金欺压东谈主的监犯、非法以及违背《基金合同 》、 《托管条约》的投资指示不予施行，独立即陈说基金欺压东谈主纠正，基金欺压东谈主不予纠 正或 已代表基金签署合同不得不施行时，基金托管东谈主应向中国证监会论说。 露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金欺压东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业 务的 风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应得当法律法例及监 管机 构的关联礼貌。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金欺压东谈主应当遵照审慎筹商的原则，配 备技 术系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险欺压轨制，完善业务经过，灵验 谨防 和限度风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产 净值 缱绻、基金份额净值缱绻、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关联信息露馅 、基 金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金欺压东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违背法 律法 规、《基金合同》和本托管条约的礼貌，应实时以电话、邮件或书面教唆等状貌陈说 基金 欺压东谈主限期纠正。基金欺压东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金欺压 东谈主收 到陈说后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面陈说，基金欺压东谈主应以书面 体式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期 限。 在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金欺压东谈主改正 。基 金欺压东谈主对基金托管东谈主陈说的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国 证监 会。   （十）基金欺压东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和 本托 管条约对基金业务施行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基金欺压东谈主 应在 礼貌时候内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照 法律 法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金 欺压 东谈主应积极配合提供关联数据尊府和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金欺压东谈主依据往来标准还是收效的指示违背法律、 行政 法例和其他联系礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即陈说基金欺压东谈主实时纠正 ，由 此形成的损失由基金欺压东谈主承担，基金托管东谈主在履行其陈说义务后，给以免责。   （十二）基金托管东谈主发现基金欺压东谈主有紧要非法行动，应实时论说中国证监会， 同期 陈说基金欺压东谈主限期纠正。   第三节 基金欺压东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金欺压东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金 托管 东谈主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管 理东谈主缱绻的基金资产净值和基金份额净值、根据基金欺压东谈主指示办理计帐交收、关联 信息 露馅和监督基金投资运作等行动。   （二）基金欺压东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、 未施行或无故蔓延施行基金欺压东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法 》、 基金合同、托管条约过火他联系礼貌时，应实时以书面体式陈说基金托管东谈主限期纠正 。基 金托管东谈主收到书面陈说后应鄙人一办事日前实时查对并以书面体式给基金欺压东谈主发出回 函， 说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金 欺压 东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。因基金托管东谈主原因形成基金 财产 损失的，基金托管东谈主喜悦担相应的办事。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金欺压东谈主依照法律法例、基金合同和本托 管协 议对基金业务施行核查，包括但不限于：对基金欺压东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主 应在 礼貌时候内回答并改正，或就基金欺压东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极 配合 提供关联尊府以供基金欺压东谈主核查托管财产的完满性和确切性。   （四）基金欺压东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行动，应实时论说中国证监会，同 时通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   第四节 基金财产的支抓   （一）基金财产支抓的原则 未经基金欺压东谈主的正当指示，不得自交运用、刑事办事、分派基金的任何资产。不属于基 金托 管东谈主本质灵验限度下的资产及什物证券等在基金托管东谈主支抓时期的损坏、灭失，基金 托管 东谈主不承担由此产生的办事。 供的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金欺压东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日 期并 陈说基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈说 基金 欺压东谈主遴选规律进行催收，基金欺压东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证 金账 户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事 东谈主外 第三方的诓骗、毅然、过失或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担办事。   （二）基金召募时期及召募资金、股票的验资 构的功令和经过办理股票的冻结与过户。 股票市值）、基金份额抓有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等联系礼貌后，属 于基 金财产的一都资金应划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，登记结算公司应将 网下 股票认购所召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名状貌开立的证券账户下，同期 在规 定时候内，基金欺压东谈主应聘任得当《证券法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验 资报 告。出具的验资论说由投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和欺压 户”），支抓基金的银行入款，并根据基金欺压东谈主的指示办理资金收付。托管账户名 称应 为“易方达中证汽车零部件主题往来型绽开式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托 管东谈主 钤记。 欺压东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本 基金业务除外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和欺压 证券账户。 金欺压东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何 账户进行本基金业务除外的举止。 用由基金欺压东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东谈主计帐工 作， 基金欺压东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结 算有 限办事公司的礼貌施行。 的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，按联系礼貌开立、使用并欺压；若无相 关规 定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的礼貌施行。   （五）债券托管账户的开设和欺压   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限办事公 司和 银行间阛阓计帐所股份有限公司的联系礼貌，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机 构开 立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和欺压 管东谈主按照礼貌开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金欺压东谈主 应以 书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的来源资金密码和阛阓监控中心的登录用 户名 及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金欺压东谈主进行， 重置 后务必实时陈说基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金欺压东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。基金管 理东谈主 保证所提供的账户开户材料确实切性和灵验性，且在关联尊府变更后实时将变更的资 料提 供给基金托管东谈主。 欺压东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按联系 礼貌 使用并欺压。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的支抓   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的保 司库，或存入中央国债登记结算有限办事公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中 国证 券登记结算有限办事公司或单子营业中心的代支抓库，什物支抓凭证由基金托管东谈主抓 有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金欺压东谈主的指示办理。基金 托管 东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构本质灵验限度的有价凭证不承担支抓办事。   （八）与基金财产联系的紧要合同的支抓   由基金欺压东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金欺压 东谈主、 基金托管东谈主支抓。除本条约另有礼貌外，基金欺压东谈主代表基金签署的与基金财产联系 的重 大合同应保证基金欺压东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。基金欺压东谈主应在 紧要 合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将原本投递基金 托管 东谈主处。因基金欺压东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果， 由基 金欺压东谈主负责。紧要合同的支抓期限为基金合同停止后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金欺压东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合 同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得漂浮。基金欺压东谈主向基金托管东谈主提供的合同 传真 件与基金欺压东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   第五节 基金资产净值缱绻与复核   （一）基金资产净值的缱绻、复核与完成的时候及标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额数目，基金份额 净值 的缱绻，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金欺压东谈主每个估值日缱绻基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按规 定公告。   基金欺压东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发 送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金欺压东谈主按礼貌对外公布。 本基金的基金管帐办事方由基金欺压东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如 经相 关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金欺压东谈主对基金资 产净 值的缱绻结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金欺压东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过失的处理状貌   基金欺压东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过失。   （四）基金管帐轨制   按国度联系部门礼貌的管帐轨制施行。   （五）基金账册的建立   基金欺压东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的归并记账方法和 管帐 处理原则，分别独随即设立、记录和支抓本基金的全套账册，对关联各方各自的账册 依期 进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金欺压东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金欺压东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符 时， 应实时陈说基金欺压东谈主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据完全一致。   基金欺压东谈主、基金托管东谈主应当在每月终局后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度终局之日起 15 个办事日内完成基金季度论说的编制及复核；在上半年终局之日 起 2 个月内完成基金中期论说的编制及复核；在每年终局之日起三个月内完成基金年度报 告的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金欺压 东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以国度联系礼貌为准。基金年度论说的 财务 管帐论说应当经过得当《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月 的， 基金欺压东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （七）在有需要时，基金欺压东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的 基础 数据和编制结果。   第六节 基金份额抓有东谈主名册的登记与支抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号、证件号码和抓有的基金份 额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记结算机构根据基金欺压东谈主的指示编制和支抓，基金管 理东谈主 和基金托管东谈主应分别支抓基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善支抓，则 按关联法律法例承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金欺压东谈主应将联系尊府送交 基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确实切性、准确性和完满性。基金欺压 东谈主和 基金托管东谈主不得将所支抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应 遵照守密义务。   第七节 争议处置状貌   各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，如经友好协商 未能 处置的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时灵验 的仲 裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有陆续力 。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金欺压东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接诚挚 、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约礼貌的义务，可贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统治。   第八节 托管条约的修改与停止   （一）托管条约的变更标准   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容 不得 与基金合同的礼貌有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约停止的情形 个月内无其他得当的托管机构相接其原有权利义务； 个月内无其他得当的基金欺压公司相接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金欺压东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。              第二十三部分 对基金份额抓有东谈主的服务   对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金欺压东谈主、代办证券公司提供。投资者可通 过以 下状貌了解基金居品与服务，进行各种业务参谋，或反馈投资过程中需要投诉与建议 的情 况，投资者若是以为我方不成准确默契本基金招募说明书、《基金合同》的具体内容 ，也 可拨打以下电话详询：   客服热线：4008818088   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn               第二十四部分 其他应露馅事项                  公告事项                 露馅日历 易方达中证汽车零部件主题往来型绽开式指数证券投资基金基金合同生       2024-02-09 效公告 易方达中证汽车零部件主题往来型绽开式指数证券投资基金绽开日常申       2024-02-21 购、赎回业务的公告 易方达中证汽车零部件主题往来型绽开式指数证券投资基金上市往来公       2024-02-21 告书教唆性公告 易方达中证汽车零部件主题往来型绽开式指数证券投资基金上市往来公       2024-02-21 告书 易方达中证汽车零部件主题往来型绽开式指数证券投资基金上市往来提       2024-02-26 示性公告 易方达基金欺压有限公司对于易方达中证汽车零部件主题往来型绽开式       2024-02-26 指数证券投资基金流动性服务商的公告 易方达基金欺压有限公司旗下部分 ETF 加多联储证券为一级往来商的公    2024-03-11 告 易方达基金欺压有限公司对于易方达中证汽车零部件主题往来型绽开式       2024-03-29 指数证券投资基金流动性服务商的公告 易方达基金欺压有限公司旗下部分 ETF 加多渤海证券为一级往来商的公    2024-04-19 告 易方达基金欺压有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息尊府       2024-04-23 的公告 易方达基金欺压有限公司旗下部分 ETF 加多万和证券为一级往来商的公    2024-07-02 告 易方达基金欺压有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度论说教唆性公告   2024-07-18 易方达基金欺压有限公司旗下部分 ETF 加多民生证券为一级往来商的公    2024-07-23 告 易方达基金欺压有限公司对于易方达中证汽车零部件主题往来型绽开式       2024-07-31 指数证券投资基金流动性服务商的公告 易方达基金欺压有限公司高档欺压东谈主员变更公告                 2024-08-28 易方达基金欺压有限公司旗下基金 2024 年中期论说教唆性公告       2024-08-30 易方达基金欺压有限公司旗下部分 ETF 加多爱建证券为一级往来商的公    2024-09-06 告 易方达基金欺压有限公司高档欺压东谈主员变更公告                 2024-10-21 易方达基金欺压有限公司旗下基金 2024 年第 3 季度论说教唆性公告   2024-10-25 易方达基金欺压有限公司对于易方达私募基金欺压有限公司鼓动变更的       2024-11-02 公告 注：以上公告事项露馅在礼貌弁言及基金欺压东谈主网站上。        第二十五部分 招募说明书的存放及查阅状貌  本招募说明书存放在基金欺压东谈主、基金托管东谈主过火他基金销售机构处，投资者可 在营 业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金欺压东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              第二十六部分 备查文献 文献；  存放地点：基金欺压东谈主、基金托管东谈主处。  查阅状貌：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             易方达基金欺压有限公司

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