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工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金更新          的招募说明书        （2025 年第 2 号）     基金管理东说念主：工银瑞信基金管理有限公司      基金托管东说念主：中国银行股份有限公司      境外托管东说念主：好意思国花旗银行有限公司 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                       更新的招募说明书                        关键指示   本基金经中国证券监督管理委员会 2007 年 11 月 27 日证监基金字﹝2007﹞325 号文核 准召募，本基金基金合同于 2008 年 2 月 14 日慎重收效。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性陈诉或者首要遗漏，并对 其确切性、准确性、完竣性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求 召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本居品说明书作任何评释或者说明。   本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对 本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应厚爱阅读本招募说明书、基金居品贵府 纲领。   基金的过往事迹并不预示其改日阐述。   基金管理东说念主承诺以恪称背负、淳厚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金财产。   基金管理东说念主不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。   本基金投资于全球证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者 在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分计议自身的风险承受才智，感性判 断市集，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险、汇率风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管 理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。   投资东说念主投本钱基金时应厚爱阅读本招募说明书和本基金的基金合同。基金管理东说念主建议 投资东说念主根据自身的风险收益偏好，采纳稳妥我方的基金居品，何况中长久抓有。   本基金本次更新招募说明书，更新了基金的用度与税收等章节，接洽信息更新截止日 为 2025 年 2 月 6 日。本招募说明书所载财务数据和净值阐述数据截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）           。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                                                                                  更新的招募说明书 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书                     一、绪 言   《工银瑞信中国契机全球配置基金更新的招募说明书》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、                                《证券投资基金销售 管理办法》     （以下简称“《销售办法》”）                  、《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                    （以下简 称“《运作办法》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试 行办法》）、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》、《公开召募通达式证券投资基金流 动性风险管理规则》         （以下简称“《流动性风险规则》”）过火他接洽法律律例以及《工银 瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发扬了工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金的投资主见、策略、 风险、费率等与投资者投资决策接洽的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性陈诉或者首要遗漏，并对其 确切性、准确性、完竣性承担法律责任。   本基金根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募。本招募说明书由工银瑞信基金管理有 限公司评释。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何评释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他接洽规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额抓有东说念主的权利和义务，应在意查阅基金合同。                     二、释 义   本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：         指工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金； 基金合同：           指《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金基金合同》                 及对基金合同的任何灵验校正和补充； 招募说明书：          指《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金招募说明                 书》过火更新； 基金份额发售公告：       指《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金基金份额发                 售公告》； 基金居品贵府纲领：       指《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金基金居品资                 料纲领》过火更新； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                      更新的招募说明书 托管左券：           指《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金托管左券》                 过火任何灵验校正和补充； 中国              指中华东说念主民共和国(仅为基金合同目的，不包括香港突出行政区、                 澳门突出行政区及台湾地区) 中国证监会：          指中国证券监督管理委员会； 中国银监会：          指中国银行业监督管理委员会； 外管局：            指国度外汇管理局； 《基金法》：          指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第                 五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起推行的《中华东说念主民共和国                 证券投资基金法》实时常作念出的校正； 《销售办法》：         指 2004 年 6 月 25 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日起                 推行的《证券投资基金销售管理办法》实时常作念出的校正； 《运作办法》：         指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日起                 推行的《证券投资基金运作管理办法》实时常作念出的校正； 《信息线路办法》：       指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日起推行的  《公                 开召募证券投资基金信息线路管理办法》实时常作出的校正； 《流动性风险管理规则》     指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公                 开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对                 其时常作念出的校正； 基金份额类别：         指本基金根据申购、赎回所使用的货币的不同，将基金份额分为                 不同的类别。以东说念主民币计价并进行申购和赎回的份额类一名为东说念主                 民币份额；以好意思元计价并进行申购和赎回的份额类一名为好意思元份                 额；以港币计价并进行申购和赎回的份额类一名为港币份额； 基准货币：           指基金资产估值的记账本位币。本基金的基准货币为东说念主民币； 东说念主民币：            指中国法定货币； 好意思元：             指好意思国法定货币及法定货币单元； 港币：             指香港的法定流通货币； 元：              指东说念主民币元； 汇率：             如无专指，指中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间                 价； 基金管理东说念主：          指工银瑞信基金管理有限公司； 基金托管东说念主：          指中国银行股份有限公司； 境外投资照拂人：         指相宜法律律例规则的条件，根据基金管理东说念主与其签订的合同，                 为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服                 务的境外金融机构。 境外托管东说念主：          指相宜法律律例规则的条件，根据基金托管东说念主与其签订的合同，                 为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构。 注册登记业务：         指本基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投资者基                 金账户管理、基金份额注册登记、算帐及基金交易证据、披发红                 利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册等； 注册登记机构：         指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为工                 银瑞信基金管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限公司委                 托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者：            指个东说念主投资者、机构投资者和法律律例或中国证监会允许购买证                 券投资基金的其他投资者； 个东说念主投资者：          指年满 18 周岁，正当抓有面前灵验的中华东说念主民共和国住户身份                 证、军东说念主证件等灵验身份证件的中国公民，以及依据接洽法律法                 规规则或中国证监会批准的其他不错投资基金的天然东说念主； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书 机构投资者：          指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准栽培和灵验                 存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、职业法东说念主、社                 会团体或其他组织； 基金份额抓有东说念主         指依招募说明书和基金合同正当取得基金份额的投资者； 基金召募期：          指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份                 额召募期限，自基金份额发售之日起最长不杰出 3 个月； 基金合同收效日：        指募集合束，基金召募的基金份额总额、召募金额和基金份额抓                 有东说念主东说念主数相宜接洽法律律例和基金合同规则的，基金管理东说念主依据                 《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确                 认之日； 存续期：            指基金合同收效至绝交之间的不如期期限； 做事日：            指上海证券交易所和深圳证券交易所的时时交易日； 认购：             指在基金召募期内，投资者按照基金合同的规则恳求购买本基金                 基金份额的行动； 申购：             指在基金合同收效后的存续时代，投资者恳求购买本基金基金份                 额的行动； 赎回：             指在基金合同收效后的存续时代，基金份额抓有东说念主按基金合同规                 定的条件要求基金管理东说念主购回本基金基金份额的行动； 基金调整：           指基金份额抓有东说念主按基金管理东说念主规则的条件，恳求将其抓有的基                 金管理东说念主管理的某一基金的基金份额调整为基金管理东说念主管理的                 其他基金的基金份额的行动； 转托管：            指基金份额抓有东说念主将其基金账户内的某一基金的基金份额从一                 个销售机构托管到另一销售机构的行动； 投资指示：           指基金管理东说念主在运用基金财产进行投资时，向基金托管东说念主发出的                 资金划拨及什物券调拨等指示； 代销机构：           指相宜《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，取得基金代                 销业务经验并接受基金管理东说念主托福，代为办理基金认购、申购、                 赎回和其他基金业务的机构； 销售机构：           指基金管理东说念主及本基金代销机构； 基金销售网点：         指基金管理东说念主的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定序言：           指中国证监会指定的用以进行信息线路的寰宇性报刊及指定互                 联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会                 基金电子线路网站）等序言； 基金账户：           指注册登记机构为基金投资者开立的记录其抓有的由该注册登                 记机构办理注册登记的基金份额余额过火变动情况的账户； 交易账户：           指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认                 购、申购、赎回、调整及转托管等业务而引起的基金份额的变动                 及结余情况的账户； 通达日：            指为投资者办理基金申购、赎回等业务的做事日； T 日：            指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务恳求的日历； T+n 日：          指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个做事日，n 指天然数； 基金收益：           指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存                 款利息、其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节                 约； 基金资产总值：         指基金抓有的各种有价证券、银行进款本息、应收申购款以及以                 其他资产等方式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值：         指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值          本基金东说念主民币基金份额净值指以基金资产净值除以基金份额余 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书                 额所得的单元基金份额的价值；本基金好意思元或港币基金份额净值                 是指东说念主民币基金份额净值按照中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币                 汇率中间价折算的好意思元或港币金额； 基金资产估值：         指筹备、评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净值和基                 金份额净值的过程； 法律律例：           指中华东说念主民共和国现行灵验的法律、行政律例、部门规章及范例                 性文献、地方性律例、地方政府规章及范例性文献以及对于该等                 法律律例的时常修改和补充； 不可抗力：           指任何弗成意象、弗成幸免何况弗成克服，且在基金合同由基金                 管理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无法                 全部或部分履行基金合同的事件和要素，包括但不限于激流、地                 震过火他天然灾害、搏斗、疫情、骚乱、失火、政府征用、充公、                 恐怖热切、传染病传播、法律律例变化、突发停电或其他突发事                 件、证券交易场所非时时暂停或罢手交易等； 舞动订价机制：         指当通达式基金际遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的                 方式，将基金调整投资组合的市集冲击成分内派给实验申购、赎                 回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，                 确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。                    三、风险揭示   本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操格调险以过火他风 险。   （一）投资组合的风险   投资组合的风险主要包括市集风险、政府管制风险、信用风险、流动性风险及国度风险 等。   证券市集价钱因受各种要素的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。本 基金的市集风险起首于基金股票资产、债券资产市集价钱的波动，以及在运用繁衍金融器具 进行组合避险或灵验管理的情况下的繁衍金融器具市集波动风险。影响市集价钱波动的要素 包括但不限于以下多种：   （1）外洋市集风险   本基金投资于境外证券市集，列国或地区处于产业景气轮回周期的不同阶段，将对基金 的投资绩效产生影响；同期，境外证券市集因特有的社会政事环境、法律律例、市集情景和 经济发展趋势，对特定的负面事件的反应存在诸多各别；另外，部分投资市集如好意思国、英国、 香港的证券交易市集对逐日证券交易价钱并无涨跌幅高下限的规则，因此，这些国度或地区 证券的逐日涨跌幅空间相对较大等。上述要素可能会带来市集的急剧波动，从而引起投资风 险的增多。   （2）新兴市集风险 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金           更新的招募说明书   由于本基金触及外洋新兴市集的证券投资，鉴于各新兴市集特有的监管轨制（包括市集 准入轨制、外汇管制等）和市集行动的特有的不踏实状态，可能对本基金参与新兴市集的投 资收益产生平直或蜿蜒的影响。   （3）经济周期风险   经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行情景的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产生 风险。   （4）利率风险   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期平直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。   （5）通货扩张风险   基金抓有东说念主的收益将主要通过现款方式来分派，如果发生通货扩张，现款的购买力会下 降，从而影响基金的实验收益。   （6）汇率风险   汇率的变化可能对国民经济不同部门形成不同的影响，从而导致本基金所投资的上市公 司事迹过火股票价钱波动。汇率风险还包括本基金将召募资产调整成外汇并投资于相应证券 市集，在收回基金资产时由于汇率的变化导致基金资产变化而产生的风险。   （7）上市公司策划风险   上市公司的策划受多种要素影响。如果基金所投资的上市公司策划不善，其股票价钱可 能下落，或者粗略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然本基金可通过分散化投 资减少这种非系统性风险，但并弗成完全摈斥该种风险。   （8）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁移接洽的风险，单一的久期方针并 弗成充分反应这一风险的存在。   （9）再投资风险   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的 价钱风险互为消长。   所谓政府管制，是指政府部门通过制定例章、设定许可、监督查验、行政处罚和行政裁 决等行政处理行动，对社会经济行动实施平直箝制。在境外证券投资过程中，投资地所在国 家或地区政府部门可能针对本基金实施投资运作、交易结算以及资金汇出入等方面的箝制， 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金            更新的招募说明书 或者采纳资产冻结或扣押等行政措施，从而形成相应的财产受损、交易延误等接洽风险。   债券刊行东说念主出现违约、绝交支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料缩短导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因违约而产生的证券交割风险。   因市集交易量不及，导致证券弗成连忙、低成腹地转换为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，以致本基金莫得实足的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   （二）管理风险     在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平平直影响基金收益 水平，如果基金管理东说念主对经济形式和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现 谬误，都会影响基金的收益水平。   （三）合规性风险   是指本基金的投资运作不相宜接洽法律、律例的规则和基金合同的要求而带来的风险。   （四）操格调险   基金运作过程中，因里面箝制存在弊端或者东说念主为要素形成操作谬误或违背操作规程等引 致的风险，举例，越权非法交易、管帐部门诓骗、交易纰谬、IT 系统故障等风险。   （五）本基金的特定风险   本基金投资于在香港等境外证券市集上市的中国公司股票，以及全球范围内受惠于中国 经济增长的境外公司股票，以共享中国经济抓续增长的效果，并为国内投资者提供全球范围 内分散投资旅途，获取基金资产长久升值。因此，如果中国经济增长出现大幅度减缓或是结 构性贫困，接洽上市公司策划事迹相应下降，将对本基金投资事迹阐述带来不利影响。   （六）其他风险   巨额交易是指达到规则的最低名额的证券单笔大额买卖申报,买卖两边在规则的价钱范 围内达成一致后，由交易所证据成交的证券交易。由于巨额交易的成交价钱并非完全由市集 供需关系形成，可能与市集价钱存在一定各别，从而导致巨额交易参与者的非时时损益。   在证券投资中，对质券内在价值的评估，频频所以一定的假定、规则和逻辑推理为基础 的。这些假定、规则和推理过程即所谓的金融模子。本基金所运用的都是经国表里实践考证 的、训练的金融模子。然则，在基金实验运作中，可能因市集结构、投资者行动模式等条件 发生变动，导致接洽模子出现首要偏离的问题，从而引起基金资产损失的风险。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书   在开展正回购/逆回购业务时，频频要求交易敌手提供相应的证券、现款或现款等价物 动作将来履行回售其原购入证券或购回其原售出证券义务的典质物。在证券等典质物价钱出 现不利变动，并导致交易敌手无法实时、足额履行接洽义务时，将形成基金资产损失的风险。 基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商违约等超出基金管理东说念主自身平直箝制能 力之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。   （七）本基金主要的流动性风险及风险管理方法说明   本基金将加强对通达式基金申购次序的管理，合理箝制基金份额抓有东说念主汇聚度，审慎确 认大额申购恳求，在当接受申购恳求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在首要不利影响时， 基金管理东说念主将采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、绝交大额申购、 暂停基金申购等措施对基金限度赐与箝制，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。   本基金的投资范围包括：在香港等境外证券市集上市的中国公司股票，全球范围内受惠 于中国经济增长的境外公司股票，以及政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外 汇互换过火他用于组合避险或灵验管理的金融繁衍器具，存鄙人列风险：因交割轨制的不同， 境外某些市集允许股票卖空，因此有可能存在因交易敌手的原因形成延伸交割的流动性风险； 股票市集存在公司停牌无法交易转让的流动性风险等。本基金会审慎评估所投资资产的流动 性，并针对性制定流动性风险管理措施，灵验箝制本基金流动性风险，保护基金投资者的合 法权益。   在本基金出现巨额赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景或巨额赎 回份额占比情况决定全额赎回或部分展期赎回。同期，如本基金单个基金份额抓有东说念主在单个 通达日恳求赎回基金份额杰出基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采纳展期办 理赎回恳求的措施。   本基金可能实施备用的流动性风险管理器具，以更好地莽撞流动性风险。基金管理东说念主经 与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律律例及基金合同的约 定，概括运用各种流动性风险管理器具，对赎回恳求等进行适度调整，动作特定情形下基金 管理东说念主流动性风险管理的提拔措施，包括但不限于：1）展期办理巨额赎回恳求；2）暂停接 受赎回恳求；3）降速支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金对抓续抓有期少于 7 日的 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                更新的招募说明书 投资者收取不低于 1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在首要不笃定性时， 经与基金托管东说念主协商一致，本基金应当暂停基金估值；6）舞动订价   当基金管理东说念主实施流动性风险管理器具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于弗成申购本居品、赎回恳求弗成证据或者赎回款项延伸到账、如抓有期限少于 7 日会 产生较高的赎回费形成收益损失等。指示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。                   四、基金的投资   （一）投资主见   为中国国内投资者提供投资全球范围内受益于中国经济抓续增长的公司的契机，通过在 全球范围内分散投资，箝制投资组合风险，追求基金长久资产升值，并争取结束超越事迹比 较基准的事迹阐述。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括：在香港等境外证券市集上市的中国公司股票，全球范围内受惠 于中国经济增长的境外公司股票，以及政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外 汇互换过火他用于组合避险或灵验管理的金融繁衍器具。其中，投资于香港等境外证券市集 上市的中国公司股票的资产为中国公司组合,投资于全球范围内受惠于中国经济增长的境外 公司股票的资产为全球公司组合，中国公司组合占基金资产的比例为 30%-50%，全球公司组 合占基金资产的比例为 50%-70%。本基金抓有的股票资产占基金资产的比例不低于 60%，政 府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换过火他用于组合避险或灵验管理的 金融繁衍器具占基金资产的比例不高于 40%。   上述股票应在与中国证监会已签署双边监管合营见原备忘录的国度或地区证券市集挂 牌交易。   （三）投资理念   本基金投资于在香港等境外证券市集上市的中国公司股票，以及全球范围内受惠于中国 经济增长的境外公司股票，从而共享中国经济抓续增长的效果，同期，为中国国内投资者提 供全球范围内分散投资旅途，获取基金资产长久升值。中国经济处于高速增长轨说念中，一大 批在中国国民经济中处于关键地位的大中型上市公司在香港等境外证券市集，这些公司治理 结构完善、实力浑朴、盈利才智强、事迹优良，平直受惠于中国经济抓续快速增长，投资于 这些公司，不错平直共享中国经济长久抓续快速增长的效果。   同期，跟着中国经济总量连续提高，中国经济的增长正成为全球经济增长的关键能源， 全球范围内很多公司受惠于中国经济抓续、快速增长，中国经济增长成为这些公司收入与利 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                     更新的招募说明书 润增长的能源与泉源。投资于这些公司，一方面不错共享中国经济增长的效果，另一方面， 由于这些全球性跨国企业一般业务遍布全球凡俗地区，中国投资者还不错充分分散投资风险， 共享全球其他地区经济增长的效果。   境外证券市集上市的中国公司是指在香港、好意思国、新加坡等地上市的公司，这些公司注 册于中国大陆境内，或者尽管注册于中国大陆境外，但其主要控股股东或其主要业务收入源 自于中国大陆。   受惠于中国经济增长的境外公司是指注册于中国大陆境外，与中国大陆存在平直经济交 往，且其主营业务收入中至少有或者预期至少有 5%来自于与中国大陆接洽的业务，或者预 期至少 10%的利润增长来自于与中国大陆接洽要素的公司。   本基金在采纳股票时，重心从中国国内糟践、中国入口需求、中国出口上风三个主题识 别平直受益中国经济增长的公司。   （四）投资策略   本基金在运作过程中，本基金管理东说念主将对全球经济形式及中国宏不雅经济环境进行评价， 笃定基金资产在列国度及地区的资产配置。   对全球经济形式的评价包括全球经济增长态势、利率周期、汇率预期及商品价钱周期等 要素，对中国宏不雅经济的评价包括经济增长驱动要素的分析、总体投资环境分析、经济主要 趋势及结构特色分析等方面。   （1）备选投资对象笃定   对于全球公司组合部分，以 MSCI 全球指数(MSCI World Indexsm)成份股票为基础，剔 撤回与中国经济无关联的成份股票，以及因与中国存在竞争关系而受影响的公司股票；同期， 增多其它全球范围内受益中国经济增长的非 MSCI 全球指数成份股票的公司股票，永诀从中 国国内糟践、中国入口需求、中国出口上风三个主题，识别受益中国经济增长的公司动作备 选投资对象。对于中国公司组合，亦永诀根据上述三个主题笃定重心投资对象。   本基金所强调的上述三个主题，其具体内容如下：   此类公司平直受惠于中国国内市集日益增长的强壮糟践需求。抓续的城市化进度、苍劲 的经济及收入水平的提高，年收入杰出 5000 好意思元的家庭数目高速增长，在这些要素的共同 推动下将产生中国国内糟践开销的高速增长。同期，中国社会正经历宏大的变化，产生多量 新的需求，举例汽车、豪华商品、个东说念主保健、舒服、体育用品、金融服务等。中国国内糟践 市集的宏大后劲，给全球范围包括中国在内的糟践品坐褥公司带来了超常发展契机。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                        更新的招募说明书    此类公司平直受惠于中国对原材料、机电征战等商品苍劲的入口需求。跟着中国经济的 苍劲增长，中国对原材料、机电征战等的需求将不绝保抓增长。由于国内资源供给的箝制， 中国从国际市集的入口需求将保抓增长。由于中国的苍劲入口需求，那些中国自身供给存在 缺口的商品价钱将可能保抓较高的水平，那些向中国提供原材料，或者向中国提供高技巧含 量征战的公司，将跟随中国经济的快速增长而极大受益。    此类公司平直受惠于以中国为坐褥基地所制造的居品在国际市集上的出口竞争上风。随 着中国渐渐从农业型经济转型，越来越多的东说念主脱手在工业与服务业服务，中国的坐褥力与增 长后劲将不绝提高。同期，中国年青东说念主口正在以连续加速的设施接受较高的教会，劳能源素 质连续提高，这促进了中国制造业技巧水平连续升级,中国坐褥的机电征战等制制品在全球 范围内的竞争力连续增强，中国正日益成为在全球范围内具有竞争力的坐褥与制造基地，向 全球其它国度与地区的制制品出口连续增多。很多全球性公司，纷纷参加中国市集，建立研 发与坐褥基地，充分利用中国市集劳能源成本及素质等多方面上风，将其在中国坐褥的居品 出口到全球其他国度与地区。与此同期，一大都原土企业连忙崛起，纷纷走向国际市集，成 为具有国际竞争力的全球性公司。    （2）上市公司质料及成长后劲检会    对参加备选投资对象的上市公司，本基金从上市公司所属行业性情、治理结构、竞争优 势、盈利才智及财务情景等多种基本要素，检会上市公司质料及成长后劲。    （3）股票估值    接纳红利折现模子及现款流折现模子（DDM/DCF）                            ，基于对公司改日长久创造现款流才智 的猜度，评估股票的内在价值。同期，本基金还将参考 HOLT 价值评估系统所进行的股票价 值评估结果。HOLT 是基金管理东说念主外方股东瑞士信贷专有的公司绩效与价值评估系统。HOLT 分析上市公司的现款流投资禀报率(Cash Flow Return on Investment)，并应用现款流折现 (Discounted Cash Flow)模子对股票进行估值。    （4）股票采纳    在上述估值基础上，分析公司近期与中长久成长性，对扫数投资备选对象进行 GARP(Growth at Reasonable Price)评分，根据评分结果，采纳最具投资劝诱力的股票构建 模子投资组合。基于 GARP 评分的股票采纳方法同期计议股票的成长后劲与价值性情，采纳 具有成长后劲、同期具有合理市集价钱的股票。    基于股票的预期收益与风险性情，对模子投资组合进行优化，在既定风险水平下追求收 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 益最大化，或者在既定的预期收益主见下追求投资组合风险最小。跟着市集的变化，本基金 还将对投资组合进行连续调整与优化。   由于流动性管理及策略性投资的需要，本基金将抓有一些期限在一年以内的政府债券、 回购等货币市集器具。   出于股票市集风险对冲的需要，出于隐秘汇率风险的需要，或者本基金进行套利交易的 需要，或者基金管理东说念主从箝制交易成本的角度计议，本基金在灵验箝制风险的前提下，不错 投资股票指数期货、股票期权以及外汇互换等繁衍金融器具。本基金进行上述繁衍金融器具 时，将在对这些繁衍金融器具标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合数目化订价模 型，笃定其合理内在价值，从而构建避险、套利或其它顺应目的交易组合，并严格监控这些 繁衍金融器具的风险。本基金使用金融繁衍品投资不得用于投契以及放大交易，同期须严格 顺从法律律例的其他要求。   （1）主要繁衍居品及基本性情先容   本基金投资的繁衍品种主要包括如劣品种，各品种先容及基本性情永诀如下。   股票指数期货，简称股指期货，是一种以股票价钱指数动作标的物的金融期货合约。股 指期货合约的价钱即是某种股票指数的点数乘以规则的每点价钱。各种股指期货合约每点的 价钱不尽一样，比如，恒生指数每点价钱为 50 港元，即恒生指数每缩短一个点，则该期货 合约的买者（多头）每份合约就亏 50 港元，卖者每份合约则赚 50 港元。   股指期货除具有金融期货的一般特色外，还具有一些自身的特色。股指期货合约的交易 对象既不是具体的什物商品，也不是具体的金融器具。而是计算各种股票平均价钱变动水平 的无形的指数；一般商品和其他金融期货合约的价钱所以合约自身价值为基础形成的，而股 指期货合约的价钱是股指点数乘以东说念主为规则的每点价钱形成的；股指期货合约到期后，合约 抓有东说念主只需托福或收取到期日股票指数与合约成交指数差额所对应的现款，即可了结交易。 比如投资者在 9000 点的位置买入 1 份恒生指数期货合约后，一直将其抓有到期，假定到期 日恒生指数为 10000 点。则投资者无须进行与股票接洽的什物交割，而是接纳收取 5 万元现 金［（10000 - 9000）×50］的方式了结交易。这种现款交割方式亦然股指期货合约的一大 特色。   远期是承诺以当前约定的条件在改日进行交易的合约，合约中指明买卖的商品或金融工 具种类、价钱及交割结算的日历。远期合约是必须履行的左券，不像可采纳不诈欺权利(即 烧毁交割)的期权。远期合约亦与期货不同，其合约条件是为买卖两边量身定制的，通过场 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书 酬酢易(OTC)达成，尔后者则是在交易所买卖的尺度化合约。   与期货比拟较，远期有如下一些特色：   ①不在交易所内交易。远期市集莫得汇聚的交易地点，交易方式较为分散。期货在指定 的交易所内公开交易，交易所必须能提供一个特定汇聚的场合，交易所还必须保证让那时的 买卖价钱能实时并凡俗传播出去。   ②无尺度化合约。远期合约对于交易商品的品性、数目、交割日历等，均由交易两边自 行决定，莫得固定的规格和尺度。期货合约是相宜交易所规则的尺度化合约，对于交易的商 品的品性、数目及到期日、交易时刻都有严格而详备的规则。   ③无保证金与逐日结算。远期合约交易频频并不缴纳保证金，合约到期后才结算盈亏。 期货交易则不同，必须在交易前缴纳合约金额的一定（如 5%-10%）为保征金，并由算帐公 司进行逐日结算。   ④头寸结果的方式不同。远期交易由于是交易两边依各自的需要而达成的左券，因此， 价钱、数目、期限均无规格，倘若一方半途违约，频频不易找到局外人能无条件接替承受权 利义务，因此，违约一方只好提供额外的优惠条件要求解约或找到局外人接替承受原有的权 利义务。而期货投资的结果不错通过在交易所卖出来结束。   ⑤交易参与者以机构为主。远期合约的参与者大多是专科化坐褥商、贸易商和金融机构。 而期货交易更具有大家意想，参与交易的不错是银行、公司、财务机构，也不错是个东说念主投资 者。   互换（Swap）是指交易两边约定在改日某一时期彼此交换某种资产的交易方式。更为准 确地说，互换交易是当事东说念主之间约定在改日某一时代内彼此交换他们以为具有等价经济价值 的现款流（Cash Flow）的交易。较为常见的是货币互换交易和利率互换交易。货币互换交 易，是指两种货币之间的交换交易，在一般情况下，是指两种货币资金的本金交换。利率互 换交易、是一样种货币资金的不同种类利率之间的交换交易，一般不跟随本金的交换。互换 交易与期货、期权交易一样，是比年来发展迅猛的金融繁衍居品之一，成为国际金融机构规 避汇率风险和利率风险的关键器具。   在国际金融市集一体化潮水的布景下，互换交易动作一种纯真、灵验的避险和资产欠债 概括管理的繁衍器具，越来越受到国际金融界的爱好，用途日益凡俗，交易量急速增多。近 来，这种交易方式己渐渐扩展到商品、股票等汇率、利率除外的范围。由于互换合约内容复 杂，多采纳由交易两边一双一进行平直交易的方式，零落活跃的二级市集和交易的公开性， 具有较大的信用风险和市集风险。因此，从事互换交易者多为实力浑朴、风险箝制才智强的 国际性金融机构，互换交易市集基本上是银行同行市集。国际算帐银行（BIS）和互换交易 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 商的国际性自律组织国际互换交易商协会（ISDA）                        ，比年来先后制定了一系列指引和准则来 范例互换交易，其风险管理越来越受到交易者和监管者的爱好。   （2） 组合避险策略   繁衍品种的应用不仅为低成本、快速地实施投资计策提供了灵验的技能，还粗略对投资 风险进行套期保值，构造套利投资组合增多投资收益。本基金投资繁衍品仅限于投资组合避 险或灵验管理，不必于投契或放大交易。本基金使用繁衍品种的主要投资策略如下：   ①股票抓仓和卖空策略。当证券市集调整或个股股价下落时，由于卖空策略的实施很好 地规避了股价下落的风险；当证券市集上扬或个股股价上升时，天然卖空策略的实施带来了 一定的投资损失，当股价进一步上升至弥补了卖空成本时，投资收益为正。本策略的执行在 减少一定额度的投资收益的基础上灵验规避了股价下落风险，摈斥证券市集或个股不测波动 带来的投资损失。   ②股票抓仓和融出证券、股票抓仓和融资买空策略。本策略依赖于本基金管理东说念主对改日 市集和个股的预测才智。当预测改日市集或个股走势趋强时，实施本策略不错通过融出证券 的收益或用融资买空的财务杠杆效应来顺应提高投资组合的收益。   ①卖空/买空市集中性策略。本策略充分利用了股票估值各别所提供的投资契机。本基 金管理东说念主按如下方式构建投资组合的头寸：对具有较大正 α 值（正的较大展望逾额收益） 的股票买空，对负 α 值（负的展望逾额收益）的股票卖空。同期在买空投资组合和卖空投 资组合的构建过程中灵验保抓两个投资组合的 β 系数一正一负，且实足值颠倒或相称，这 样买空头寸和卖空投资碰巧彼此对消，产生一个市集中性的投资组合头寸，获取套利收益。   ②卖空/买空市集增强策略。本策略的实施是在卖空/买空市集中性策略的基础上，长久 轮回连续地买入股票指数期货，同期保抓投资头寸与买空头寸和卖空头寸颠倒。本操作使得 投资组合的 β 系数即是 1，投资收益结果天然同步复制证券市集指数的盈利或损失，但由 于组合中卖空和买空头寸的抓有带来了正的投资收益。本策略在市集下落时减少投资损失的 同期，增多了市集上升时的投资收益。 使用繁衍品的投资组合保障策略（Portfolio Insurance）；使用金融期权（包括权证）构造 的各种价差（Spread）策略、各种跨式（Straddle）策略等凡俗使用的期权投资策略，等等。   （3）投资方式及频率   本基金主要投资于在经中国证监会认同的交易所上市交易的繁衍居品，当这些交易所没 有本基金需要的繁衍居品时，可接纳场酬酢易市集（OTC）买卖繁衍居品。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                         更新的招募说明书   本基金接纳繁衍居品的时刻和频率根据基金投资、市集环境、申购赎回等要素决定。   （五）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：40%×MSCI 中国指数收益率＋60%×MSCI 全球股票指数收益 率。   MSCI 全球股票指数(MSCI World Indexsm)是由摩根斯坦利－巴诺公司（MSCI Barra） 编制的具有投资性的全球股票指数，该指数笼罩了包含发达国度证券市集上市的股票，反应 了全球发达国度股票市集价钱走势。MSCI 中国指数（MSCI China Index）是由摩根斯坦利 －巴诺公司（MSCI Barra）编制的、反应在香港证券市集上市的 H 股、红筹股等除外币计价 的中国公司股票价钱走势的股票价钱指数。基金管理东说念主以为上述市集指数稳妥营为本基金的 事迹比较基准，并根据本基金长久现在资产配置比例笃定了上述两个指数在事迹比较基准中 的权重。   跟着市集环境的变化，如果上述事迹比较基准不适用本基金时，本基金管理东说念主不错依据 重视基金份额抓有东说念主正当权益的原则，根据实验情况对事迹比较基准进行相应调整。调整业 绩比较基准应经基金托管东说念主同意，报中国证监会备案，基金管理东说念主应在调整前 3 个做事日在 中国证监会指定的序言上刊登公告。   （六）风险收益特征   本基金属于全球股票型基金，在一般情况下，其风险与预期收益高于货币市集基金、债 券型基金，亦高于夹杂型基金。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者顺应性管理 办法》，基金管理东说念主和销售机构按照新的风险等第分类尺度对基金重新进行风险评级，本基 金的具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   （七）投资箝制与谢绝行动   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有规则的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或 者债券；   （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管理东说念主、基金托管 东说念主有其他首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不方正的证券交易行径；   （8）购买不动产； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金               更新的招募说明书    （9）购买房地产典质按揭；    （10）购买难得金属或代表难得金属的凭证；    （11）购买什物商品；    （12）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款；    （13）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；    （14）参与未抓有基础资产的卖空交易；    （15）购买证券用于箝制或影响刊行该证券的机构或其管理层；    （16）平直投资与什物商品接洽的繁衍品；    （17）依照法律、行政律例接洽法律律例规则，由中国证监会规则谢绝的其他行径。    如法律律例或监管部门取消上述箝制，在可适用于本基金的情况下，则本基金投资不再 受接洽箝制。    （1）本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不杰出基金资产净值的 10％；本基金抓 有兼并机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得杰出基金资产净值的 10%；    （2）基金管理东说念主管理的全部基金不得抓有兼并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量；本项投资比例箝制应当合并筹备兼并机构境表里上市的总股本，同期应当一并筹备全球 存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对抓有的股本权证诈欺调整；    （3）本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％；    （4）本基金投资期货支付的脱手保证金、投资柜台交易繁衍品支付的脱手用度的总额 不得高于基金资产净值的 10％；    （5）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当相宜以下要求：1）所 有参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构 评级；2）交易敌手方应当至少每个做事日对交易进行估值，何况本基金可在职何时候以公 允价值绝交交易；3）任一交易敌手方的市值计价敞口不得杰出基金资产净值的 20％；    （6）中国公司组合占基金资产的比例为 30%-50%，全球公司组合占基金资产的比例为    （7）本基金抓有的股票资产占基金资产的比例不低于 60%；    （8）本基金参与正回购交易、逆回购交易时，除按照基金资产投资所在市集的时时市 场成例外，还应顺从中国证监会的接洽规则；    （9）为应付赎回、交易算帐等临时用途借入现款的比例不得杰出基金资产净值的 10%；    （10）中国法律律例及中国证监会规则的其他箝制；    （11）基金资产投资所在国度及地区法律及监管机构的接洽规则及箝制； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                              更新的招募说明书     （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。     （13）本基金应当保抓不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。     除上述第（12）            、（13）项外，若本基金投资杰出基金合同约定的投资比例规则的，基金 管理东说念主应当在杰出比例后 30 个做事日内接纳合理的买卖措施减仓进行调整以相宜基金合同 规则的投资比例要求。法律律例另有规则的除外。 的，以变更后的规则为准。法律律例或中国证监会取消上述箝制的，如可适用于本基金，则 本基金投资不再受接洽箝制。     （八）投资组合比例调整     基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的约定。     （九）基金的投资组合禀报     本禀报期自 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 3 月 31 日止（财务数据未经审计）                                                     。 序号              神色             金额（东说念主民币元）          占基金总资产的比例（%）      其中：普通股                     450,228,977.80             80.39      优先股                                     -                 -      存托凭证                        37,815,312.36              6.75      房地产信托凭证                                 -                 -      其中：债券                                   -                 -      资产支抓证券                                  -                 -      其中：远期                                   -                 -      期货                                      -                 -      期权                                      -                 -      权证                                      -                 -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                       -                 - 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与所有可能有尾差。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                        更新的招募说明书  国度（地区）                 公允价值（东说念主民币元）                    占基金资产净值比例（%） 好意思国                           242,092,314.40                       44.65 中国香港                         166,699,992.29                       30.74 法国                            22,129,170.14                        4.08 英国                            18,306,922.09                        3.38 德国                            12,977,233.17                        2.39 日本                             5,506,156.29                        1.02 荷兰                             4,609,359.03                        0.85 瑞典                             4,260,729.20                        0.79 加拿大                            4,031,649.49                        0.74 瑞士                             3,867,487.67                        0.71 西班牙                            3,563,276.39                        0.66 所有                           488,044,290.16                       90.01 注：1、权益投资的国度类别根据其所在证券交易所笃定；              行业类别                      公允价值（东说念主民币元）           占基金资产净值比例(%) 通笃信务 Communication Services                94,628,125.91            17.45 非必需糟践品 Consumer Discretionary              94,562,911.39            17.44 必需糟践品 Consumer Staples                     16,628,538.20             3.07 能源 Energy                                  10,635,664.54             1.96 金融 Financials                              93,732,300.91            17.29 保健 Health Care                             56,014,619.96            10.33 工业 Industrials                             46,321,952.52             8.54 信息技巧 Information Technology                55,550,782.78            10.25 材料 Materials                                           -                - 房地产 Real Estate                            11,044,557.65             2.04 公用职业 Utilities                              8,924,836.30             1.65 所有                                        488,044,290.16            90.01 注：1、以上分类接纳全球行业分类尺度（GICS）                        ； 资明细 序   公司称呼(英         公司     证券代码         所     所属   数目(股)     公允价值（东说念主民         占基 号     文)           称呼                  在     国度               币元）           金资                    (中                  证     （地                             产净                    文)                  券     区）                             值比                                        市                                    例(%)                                        场     Holdings Ltd   控股                  港     香港                    有限                  证                    公司                  券 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                       更新的招募说明书                                        交                                        易                                        所     Group          巴巴                  港    香港     Holding Ltd    集团                  证                    控股                  券                    有限                  交                    公司                  易                                        所     Group          巴巴                  约     Holding Ltd    集团                  证                    控股                  券                    有限                  交                    公司                  易                                        所                    股份                  港    香港                    有限                  证                    公司                  券                                        交                                        易                                        所                    股份                  斯                    有限                  达                    公司                  克                                        证                                        券                                        交                                        易                                        所                                        港    香港                                        证                                        券                                        交                                        易                                        所     Industry       玻璃                  港    香港     Group Co Ltd   工业                  证                    集团                  券                    股份                  交                    有限                  易                    公司                  所 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                          更新的招募说明书      Inc            逊公                  斯                     司                   达                                         克                                         证                                         券                                         交                                         易                                         所      Exchanges &    交易                  港    香港      Clearing Ltd   及结                  证                     算所                  券                     有限                  交                     公司                  易                                         所                                         斯                                         达                                         克                                         证 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    本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案访问，或在禀报编制日 前一年内受到公开训斥、处罚的情形。     本基金投资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。     序号              称呼                  金额（东说念主民币元）     本基金本禀报期末未抓有处于转股期的可调整债券。     无。     无。                          五、基金的事迹     基金管理东说念主承诺以恪称背负、淳厚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐述。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同收效日 为 2008 年 2 月 14 日，基金合同收效以来（适度 2024 年 3 月 31 日）的投资事迹及同期基准 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                       更新的招募说明书 的比较如下表所示：         阶段              净值增长      净值增长      事迹比较基      事迹比较基      ①-③      ②-④                          率①       率尺度差      准增长率③      准增长率标                                    ②                    准差④ 自基金合同收效日起至              170.02%     1.11%    135.82%      1.16%   34.20%   -0.05% 今    （2008 年 2 月 14 日至 2024 年 3 月 31 日） 注：1、本基金合同于 2008 年 2 月 14 日收效。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                    更新的招募说明书                          六、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称呼：工银瑞信基金管理有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准栽培机关：中国证监会   批准栽培文号：中国证监会证监基金字200593 号   策划范围：基金召募、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务   组织方式：有限责任公司   注册本钱：贰亿元东说念主民币   接洽东说念主：朱碧艳   接洽电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册本钱的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册本钱的 20%。   存续时代：抓续策划   （二）主要东说念主员情况   赵桂才先生，硕士，高等经济师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委文书、董事长、 法定代表东说念主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行买卖信贷部、营业部和 公司业务二部做事，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西执行董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租借党委文书、执行董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金管理有限公司。   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委副文书、总司理。2000 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产管理部副总司理；中国 工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金管理有限公司。   洪贵路先生，董事，中国工商银行计策管理与投资者关系部高等大家、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室守法监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高等经济师，中国东说念主民大学经济学博士，中国工商银行计策管理与 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                     更新的招募说明书 投资者关系部大家、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经 理、总行国际结算单证中心副总司理、工行厦门分行大家。   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限责任公司董事长、瑞银全球投 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构做事逾二十年， 曾担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执 行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。   Alan H Smith 先生，零丁董事，法学学士，香港太平闻东说念主，香港讼师公会讼师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数 照拂人委员会委员，香港会德丰集团辩论委员会委员，香港病院管理局公积金蓄意受托东说念主，香 港证监会模范复检委员会委员，香港政府经济照拂人委员会发展局成员，香港联合交易所新市 场发展做事小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银大师”。   陈忠阳先生，零丁董事，中国东说念主民大学金融学博士，现任中国东说念主民大学财政金融学院应 用金融系考验，金融风险管理做事室主任，中国国度风险管理尺度化技巧委员会委员、中国 银行业从业东说念主员经验认证试验大家，曾任中国东说念主民大学国际学院副院长。主要研究范围为金 融风险管理、金融监管。   伏军先生，零丁董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院考验、博士生 导师、国际法学系主任、国际法学教工党支部文书，北京金融法院大家辩论委员会委员、最 能手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）执行主任、中国法学会国际经济法学研究 会副秘书长、中国法学会国际金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财 富管理、基金分销部主管，瑞银资产管理香港区主管。姚伟浩先生在瑞银做事逾 9 年，负责 管理和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明管帐师事务所 高等审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事、工银 瑞信投资管理有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东说念主民大学，历任副科长、科长， 校团委副文书。2009 年至 2011 年赴任于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东说念主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央交易室总司理。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                       更新的招募说明书   赵桂才先生，董事长，简历同上。   高翀先生，总司理，简历同上。   朱碧艳女士，硕士，国际注册里面审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、 看护长、风险官。1997 年 6 月至 2000 年 1 月，任中国华融信托投资公司证券总部债券部经 理；2000 年 1 月至 2005 年 6 月，任中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高等副 司理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总司理。2001 年 4 月 至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司， 兼任工银瑞信投资管理有限公司董事。   许长勇先生，硕士，高等经济师，金融风险管理师（FRM），现任工银瑞信基金管理有限 公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷管理部、授信 业务部、公司金融业务部做事，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金管理有 限公司，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事长。   王建先生，硕士，高等工程师，现任工银瑞信基金管理有限公司首席信息官。1996 年 7 月参加中国工商银行山东分行筹备中心做事；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行开发运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深技巧司理；2011 年 11 月至 职于中国工商银行总行，先后任居品鼎新管理部总司理助理、居品鼎新管理部居品大家、金 融科技部居品大家。2022 年加入工银瑞信基金管理有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限责任公司高等副司理。2008 年加入工银瑞信基金管理有 限公司。   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金管理有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 部高等司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金市集拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信基金管理有限公司，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长、工银瑞信投 资管理有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金管理有限公司基金司理；2010 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                         更新的招募说明书   耿家琛先生，硕士研究生，6 年证券从业告诫；曾任工银国际资产管理股票分析师、汇 添富（香港）基金股票分析师；2021 年加入工银瑞信，现任权益投资部基金司理。2023 年   林念先生，博士研究生，11 年证券从业告诫；曾任光大证券宏不雅分析师；2014 年加入 工银瑞信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红 利夹杂型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型 证券投资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享夹杂型 证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略夹杂型证券投资基 金基金司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈禀报纯真配置夹杂型证券投资基 金基金司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年抓有期夹杂型 证券投资基金基金司理；2025 年 1 月 24 日于今，担任工银瑞信中国契机全球配置股票型证 券投资基金基金司理。   本基金历任基金司理：   曹冠业先生，2013 年 9 月 23 日至 2014 年 6 月 12 日，担任本基金基金司理。   郝康先生，2008 年 2 月 14 日至 2013 年 10 月 25 日，担任本基金基金司理。   曹冠业先生，2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日，担任本基金基金司理。   游凛峰先生，2009 年 12 月 25 日至 2022 年 4 月 27 日，担任本基金基金司理。   孔令兵女士，2020 年 12 月 21 日至 2025 年 1 月 24 日，担任本基金基金司理。   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，简历同上。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。   修世宇先生，17 年证券从业告诫；博士；曾任民生东说念主寿保障分析师。2012 年加入工银 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部做事、 基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 22 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日 于今，担任工银瑞信稳健成长夹杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                       更新的招募说明书 任工银瑞信体裁产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业告诫；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利夹杂 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享夹杂型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略夹杂型证券投资基金基金 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈禀报纯真配置夹杂型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年抓有期夹杂型证券投 资基金基金司理；2025 年 1 月 24 日于今，担任工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资 基金基金司理。   焦文龙先生，15 年证券从业告诫，曾任鹏华基金执行总司理，基金司理。2021 年加入 工银瑞信，现任指数及量化投资部总司理、基金司理。2022 年 11 月 25 日于今，担任工银 瑞信新机遇纯真配置夹杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞 信新价值纯真配置夹杂型证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 22 日于今，担任工银瑞信聚 享夹杂型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，担任工银瑞信双债增强债券型证 券投资基金（LOF）基金司理；2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信中证 A500 交易型开 放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞信中证 A500 指数证 券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 交易型通达式指数证券投 资基金邻接基金）基金司理。   蒋华安先生，16 年证券从业告诫，曾任安永管帐师事务所担任高等审计员，社保基金 理事会资产配置处副处长。2017 年加入工银瑞信，现任 FOF 投资部总司理、基金司理。2018 年 10 月 31 日于今，担任工银瑞信养老主见日历 2035 三年抓有期夹杂型基金中基金（FOF） 基金司理；2019 年 9 月 17 日于今，担任工银瑞信养老主见日历 2040 三年抓有期夹杂型发 起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 1 月 21 日于今，担任工银瑞信养老主见日历 2045 三年抓有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 9 月 30 日于今，担任工银 瑞信稳健养老主见一年抓有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2021 年 11 月 9 日于今，担任工银瑞信价值稳健 6 个月抓有期夹杂型基金中基金（FOF）基金司理；2021 年                                             （自 2022 年 11 月 24 日起，变更为工银瑞信贤明跨越股票型基金中基金（FOF-LOF）                                         ）基金司理；2021 年 12 月 22 日于今，担任工银瑞信均衡养老主见三年抓有期夹杂型发起式基金中基金（FOF） 基金司理； 基金司理；2023 年 6 月 28 日于今，担任工银瑞信安悦稳健养老主见三年抓有期夹杂型基金 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                          更新的招募说明书 中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业告诫，曾任中原银行总行交易员，中信银行总行交易员。2012 年加入工银瑞信，现任固定收益部总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天答理债券型发起式证券投资基金基金司理；2013 年 1 月 28 日于今， 担任工银瑞信 60 天答理债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊 益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任 工银瑞信释怀增利场内实时申赎货币市集基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 工银瑞信金钱快线货币市集基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任 工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任 工银瑞信安盈货币市集基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞 信丰益一年如期通达债券型证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信丰淳半年如期通达债券型证券投资基金（自 2017 年 9 月 23 日起，变更为工银 瑞信丰淳半年如期通达债券型发起式证券投资基金）基金司理；2017 年 6 月 12 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信丰实三年如期通达债券型证券投资基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理；2018 年 2 月 28 日于今， 担任工银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金司理；2018 年 6 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥如期通达债券型发起式证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 7 日至   杜洋先生，14 年证券从业告诫；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总 监、基金司理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信计策转型主题股票型证券投资基金基 金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月如期通达债券 型证券投资基金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年 如期通达债券型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银 瑞信稳健成长夹杂型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担 任工银瑞信新能源汽车主题夹杂型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信计策新兴产业夹杂型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年如期通达夹杂型证券投资基金基金司理； 月 13 日至 2024 年 12 月 6 日，担任工银瑞信新能源汽车主题夹杂型证券投资基金基金司理； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                      更新的招募说明书 年 6 月 13 日于今，担任工银瑞信领航三年抓有期夹杂型证券投资基金基金司理；2024 年 12 月 6 日于今，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基金基金司理。   赵蓓女士，16 年证券从业告诫，曾任中再资产管理股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部联席总司理、投资总监、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 18 日于今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金司理；2015 年 4 月 28 日于今，担任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担 任工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日，担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 20 日至 2022 年 6 月 14 日，担任工银瑞信科技鼎新 6 个月如期通达夹杂型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日于今，担任工银瑞信成长精选夹杂型证券投资基金基金司理。   （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 律行动；   （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 措施，堤防违背《证券法》行动的发生。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书 措施，保证基金财产不必于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有规则的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或 者债券；   （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管理东说念主、基金托管 东说念主有其他首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不方正的证券交易行径；   （8） 购买不动产；   （9） 购买房地产典质按揭；   （10） 购买难得金属或代表难得金属的凭证；   （11） 购买什物商品；   （12） 除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比 例不得杰出基金资产净值的 10%；   （13） 利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （14） 参与未抓有基础资产的卖空交易；   （15）依照法律、行政律例接洽规则，由中国证监会规则谢绝的其他行径。 律例及行业范例，淳厚信用、勤恳尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）其它法律律例以及中国证监会谢绝的行动。   （1）依照接洽法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时代细察的接洽证券、基金的买卖奥秘以及尚未照章公开的基金投 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金           更新的招募说明书 资内容、基金投资蓄意等信息。   （4）不以任何方式为除基金管理东说念主除外的其他组织或个东说念主进行证券交易。   （五）基金管理东说念主的里面箝制轨制   （1）健全性原则。里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个次序。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，重视内控轨制 的灵验执行。   （3）零丁性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对零丁，基金管理 东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的树立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的策划管理方法缩短运作成本，提高经济 效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制效果。   （1）箝制环境   公司董事会决定公司发展计策，监督管理层履行职责及策划运作的正当合规情况；董事 会下设风险管理委员会、经验审查及薪酬委员会等特意委员会，按照法律律例、公司轨则的 规则和董事会的授权诈欺职责。   公司设执行委员会，负责公司日常策划管理行径中的关键决策，组织实施董事会决议。 执行委员会下设的投资决策委员会和风险管理与里面箝制委员会，就基金投资、风险与内控 管理等发表专科意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司栽培看护长，对董事会负责，负责审查、监督查验公司过火管当事者说念主员的策划管理和 执业行动正当合规情况及公司里面风险箝制情况。看护长发现基金及公司存在首要策划风险 或者隐患时，建议处理意见并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会禀报；公司未实时 禀报的，平直向中国证监会禀报。   （2）风险评估   a）董事会下设的风险管理委员会和看护长对公司表里部风险进行评估；   b）执行委员会下属的风险管理与里面箝制委员会负责对公司策划管理中的首要突发性 事件和首要危急情况进行评估，制定危急处理决策并监督实施；负责对基金投资和运作中的 首要问题和首要事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所面对的风险进行识别和评估。   （3）箝制行径 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                         更新的招募说明书   箝制行径包括自我箝制、职责分离、监察稽核、什物箝制、事迹评价、严格授权、资产 分离等政策、模范或措施。   箝制行径体现为：自我箝制以各岗亭的主见责任制为基础，是里面箝制的第整个防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在接洽部门和相 关岗亭之间建立关键业务处理字据传递和信息疏导轨制；风险管理、内控合规以及支抓职能 部门为里面箝制的第二说念防地，对整个防地负有监督责任；稽核审计部门是里面箝制的第三 说念防地，通过专项稽核审计、里面箝制灵验性评价等做事，对第整个、第二说念防地履职情况 进行零丁客不雅的监督、评价。   （4）信息与疏导   公司建立双向的信拒却流路线，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息呈报 渠说念。通过建立灵验的信拒却流渠说念，保证了公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职 责接洽的信息，并实时送达顺应的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务禀报系统。   （5）里面监控   里面监控由风险管理委员会、看护长、内控稽核部门在各自的权柄范围内开展，查验、 评价公司里面箝制轨制合感性、完备性和灵验性，监督里面箝制轨制的执行情况，揭示公司 里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进意见，促进公司里面管理轨制灵验地执行。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑抓里面箝制轨制是本公司董事会及管理层的责任；   （2）上述对于里面箝制的线路确切、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展连续完善里面箝制轨制。                           七、境外投资照拂人   （一）境外投资照拂人基本情况   称呼：威灵顿管理有限责任合伙制公司   地址：280 Congress Street,Boston,MA02210,USA   成立时刻：1933 年   组织方式：有限责任合伙制   存续时代：抓续策划   接洽东说念主：杨琰女士，中国机构业务总监   电话：(852)2846-8338   传真：(852)2846-6066 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                  更新的招募说明书    电子邮箱：YYang@wellington.com    威灵顿管理有限责任合伙制公司(Wellington Management Company LLP，以下简称“威 灵顿”)是全球最具限度的零丁私东说念主投资管理公司之一。自成立于今，威灵顿在投资范围中 提供鼎新的诱导性决策，以知足客户的需求。适度 2024 年 3 月 31 日，威灵顿为客户管理的 资产总值逾 1.2 万亿好意思元，为分散于 60 多个国度的逾 3000 名机构客户提供投资照拂人服务。 威灵顿对所管理的资产接纳凡俗而各种化的投资方式，全体而言，约有 48%的资产投资于股 票，36%为固定收益证券投资，其余 16%为多策略投资。    威灵顿公司总部设于波士顿，并在以下地区设有办事机构：芝加哥（伊利诺伊州）、韦 纳（宾夕法尼亚州）、旧金山（加利福尼亚州）、尼德姆(马萨诸塞州)、纽约（纽约州），多 伦多、米兰、马德里，法兰克福、苏黎世、伦敦、卢森堡、杜拜、上海、香港、新加坡、悉 尼及东京。    （二）主要东说念主员情况    Jean M.Hynes 女士是威灵顿首席执行官，负责监督威灵顿全体职工执行公司的责任， 即超越全球客户的投资主见和服务预期。她亦然负责公司合伙关系治理的三位管理合伙东说念主之 一。在公司任职的 30 多年里，她一直在从事制药和生物技巧行业研究，曾担任医疗投资组 合司理和医疗板块研究团队负责东说念主。她是威灵顿执行委员会主席，以及威灵顿女性定约 (Women's Network)发起东说念主。全球前二十大资产管理公司的首席执行官中有五位是女性，Jean M.Hynes 女士是其中之一。她取得过多少行业盛誉，包括入选福布斯 2022 年“50 位 50 岁以 上隆起女性”榜单(Forbes 50O ver50)，《巴伦周刊》2020 年、2021 年和 2022 年“好意思国金 融界百名最具影响力女性”榜单(Barron’s 100 Most Influential Womenin US Finance)， 金融界百强女性协会 2021 年北好意思行业首领奖(100 Women in Finance’s North American Industry Leadership Award)，以及 2018 年《对冲基金杂志》评比的“对冲基金范围 50 位隆起女性”榜单(The Hedge Fund Journal’s 50 Leading Womenin Hedge Funds)。    Jean M.Hynes 女士于大学毕业后即加入威灵顿。她获有韦尔斯利学院 (Wellesley College)经济学学士学位(1991)。此外，她是特准金融分析师(CFA)，以及特准金融分析师 协会和波士顿特准金融分析师协会会员。    Stephen Klar 先生担任主席一职，与首席执行官良好合营，管理集团高下事务，当中 主要负责客户及基建平台，并诱导环球各地办事处主管的做事。Stephen Klar 先生是三位 专责管治威灵顿投资管理合伙营运的管理合伙东说念主之一,并为执行委员会及营运委员会成员。 他的职业糊口始于加拿大的一名公司法和税法专科执业讼师(1992-1996)。他获有康奈尔大 学(Cornell University)法学硕士学位(LLM)(1992)，和蒙特利尔麦吉尔大学 (Mc Gill University)英好意思法和大陆法学位(1990)。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                             更新的招募说明书    Terrence M.Burgess 先生于 2021 年 7 月 1 日被任命为管理合伙东说念主。除管理合伙东说念主外， Terrence M.Burgess 先生如故杰作投资团队总监。此前，他曾担任投资研究总监，以及股 票居品管理助理总监。Terrence M.Burgess 先生获有波士顿学院(卡罗尔管理学院)(Boston College (Carroll School of Management))金融标的工商管理硕士学位(1999)，和贝茨学 院(Bates College)经济学与政事学学士学位(1993)。Terrence M.Burgess 先生是特准金融 分析师(CFA)。    （三）本基金居品投资的主要东说念主员情况    Steven C. Angeli,先生是股票投资组合司理，亦然优质增长团队的负责东说念主。他负责管 理全球本钱升值和全球优质增长投资组合。Steven C. Angeli 先生于 1994 年加入威灵顿 之前，曾于 1990-1992 年间在富达管理与研究公司（Fidelity Management and Research） 担任助理分析师，主要负责固定收益证券，包括债务/股权私募。Steven C. Angeli 先生于 年，他取得波士顿学院 （Boston College）金融学士学位。此外，他抓有特准金融分析师 （CFA）称号，是 CFA 协会和 CFA 协会波士顿的成员。    Bo Z.Meunier，张博女士是中国地区性投资组合的投资组合司理，自 2024 年 1 月起常 驻威灵顿管理集团的伦敦分公司，此前，她做事於香港分公司。她同期亦然一名股票研究分 析师，特意研究新兴市集，并主要负责中国。她对其负责行业内的企业进行基本面分析并根 据分析结果和市集条件作念出买入/卖出建议。2001 至 2005 年时代，张博女士在威灵顿管理 全球行业研究团队担任分析师，负责分析好意思国和亚洲的房地产行业及股票。2001 年加入本 公司之前，张博女士曾在安永担任司理职务，在企业融资部负责买卖分析（1998–2001）                                           。 张博女士于 1998 取得巴布森学院奥林商学院(Babson College)工商管理硕士学位，以优异 获利毕业并取得巴布森奖学金。1992 年，她以优异获利取得中国哈尔滨理工大学科技英语 学士学位。此外，她如故特准金融分析师(CFA)。    （四）境外投资照拂人的职责 服务；    （1）在基金管理东说念主所指定境外投资地的市集上进行证券交易，同期在进行证券交易前 进行合规性审核；    （2）签署与本基金交易接洽的合同；    （3）在本基金所投资的上市公司进行代理投票；    （4）经要求向基金管理东说念主提供基金投资地适用法律律例发生变化的接洽信息，且该类 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                      更新的招募说明书 信息与境外投资照拂人履行本左券下的义务接洽；   （5）执行其它与本基金接洽的事项。   基金管理东说念主不错随时书面文书境外投资照拂人松开以上职责范围。                     八、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、《试行办法》                                     、基金合 同过火他法律律例的接洽规则召募。   本基金召募恳求还是中国证监会 2007 年 11 月 27 日证监基金字2007325 号文核准。   （二）基金类型   股票型基金。   （三）基金的运作方式   契约型、通达式。   （四）基金存续时代   不如期。   （五）基金的面值   本基金每份基金份额的初度召募脱手面值为 1.00 元东说念主民币。                    九、基金合同的收效   （一）基金合同收效   本基金基金合同已于 2008 年 2 月 14 日收效，自该日起本基金管理东说念主脱手慎重管理本基 金。   （二）基金合同收效后的基金份额抓有东说念主数目和资产限度   基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元东说念主民币的，基金管理 东说念主应当实时禀报中国证监会；一语气 20 个做事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证 监会说明原因和报送治理决策。   法律律例或监管部门另有规则的，按其规则办理。                 十、基金份额的申购与赎回   本基金同期栽培东说念主民币份额、好意思元份额和港元份额。东说念主民币份额以东说念主民币计价并进行申 购、赎回；好意思元份额以好意思元计价并进行申购、赎回；港元份额以港元计价并进行申购、赎回。 基金管理东说念主不错在不违背法律律例规则的情况下，栽培以其它币种计价的基金份额以及接受 其它币种的申购、赎回。以其他外币种类进行基金份额申赎的原则、用度等届时由基金管理 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                 更新的招募说明书 东说念主笃定并提前公告。   （一）申购和赎回场所   本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主托福的代销机构。具体的销售网点将由 基金管理东说念主在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变 更或增减代销机构，并在基金管理东说念主网站公示。投资者不错在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时刻   本基金的通达日为上海证券交易所、深圳证券交易及香港买卖银行、外汇市集及证券交 易市集进行交易与算帐支付同期通达交易的每个做事日。具体业务办理时刻以销售机构公布 时刻为准。但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、 赎回时除外。   在基金通达日，投资者建议的申购、赎回恳求时刻在上海证券交易所与深圳证券交易所 当日收市时刻（现在为下昼 3：00）之前，其基金份额申购、赎回视为当日的交易恳求；如 果投资者建议的申购、赎回恳求时刻在上海证券交易所与深圳证券交易所当日收市时刻之后， 其基金份额申购、赎回视为下一通达日的交易恳求。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 线路办法》的接洽规则在至少一种中国证监会指定序言上公告。   本基金已于 2008 年 3 月 25 日起脱手办理日常申购业务。   本基金已于 2008 年 5 月 13 日起脱手办理日常赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 的基金份额净值为基准进行筹备； 额抓有东说念主在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购证据日历在先的基金份额先赎 回，申购证据日历在后的基金份额后赎回，以笃定所适用的赎回费率； 得东说念主民币赎回款，以好意思元申购取得好意思元计价的份额，赎回好意思元份额取得好意思元赎回款，以港元 申购取得港元计价的份额，赎回港元份额取得港元赎回款，依此类推； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金               更新的招募说明书 不得排除； 的原则实施前 3 个做事日赐与公告； 后，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的平允性，具体处理原则与操作规 范遵命接洽法律律例以及监管部门、自律规则的规则。   （四）申购与赎回的模范   基金投资者须按销售机构规则的手续，在通达日的业务办理时刻内建议申购或赎回的申 请。   投资者申购本基金，须按销售机构规则的方式全额托福申购款项。投资东说念主托福申购款项， 申购成立；登记机构证据基金份额时，申购收效。   投资者提交赎回恳求时，其在销售机构（网点）必须有实足的基金份额余额。基金份额 抓有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。   （1）申购恳求的证据：基金管理东说念主应以基金申购通达日今日动作 T 日，并在 T＋2 个工 作日对申购恳求的灵验性进行证据，投资者可在 T＋3 个做事日后（包括该日）到销售网点 或以销售机构规则的其他方式查询申购恳求的证据情况。不然，如因恳求未得到注册登记机 构的证据而形成的损失，由投资者自行承担。   （2）赎回恳求的证据：基金管理东说念主应以基金赎回通达日今日动作 T 日，并在 T＋2 个工 作日对赎回恳求的灵验性进行证据，投资东说念主可在 T＋3 个做事日后（包括该日）到销售网点 或以销售机构规则的其他方式查询赎回恳求的证据情况，不然，如因恳求未得到注册登记机 构的证据而形成的损失，由投资者自行承担。   基金管理东说念主应在法律律例规则的时限内对基金投资者申购、赎回恳求的灵验性进行证据。   申购接纳全额交款方式，若资金在规则时刻内未全额到账则申购不顺利，申购款项将退 回投资者账户。   投资者赎回恳求顺利后，基金管理东说念主应通过注册登记机构按规则向投资者支付赎回款项， 赎回款项在自受理基金投资者灵验赎回恳求之日起 T＋10 做事日内划往投资者银行账户。在 发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和接洽法律律例规则处理。   （五）申购与赎回的数目箝制 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书 元东说念主民币（含申购费）          ，追加申购每笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）                                  。实验操作中，对 最低申购名额及交易级差以各销售机构网点的具体规则为准。   投资者通过销售机构网点申购好意思元份额的，单个基金账户每笔最低申购金额为 1 好意思元 （含申购费），追加申购每笔最低金额为 1 好意思元（含申购费），实验操作中，对最低申购名额 及交易级差以各销售机构网点的具体规则为准。   投资者通过销售机构网点申购港元份额的，单个基金账户每笔最低申购金额为 15 港元 （含申购费），追加申购每笔最低金额为 15 港元（含申购费），实验操作中，对最低申购限 额及交易级差以各销售机构网点的具体规则为准。 份基金份额。基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金 份额余额不及 10 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。实验操作中，以各销 售机构的具体规则为准。   基金份额抓有东说念主在销售机构赎回时，对于好意思元份额，每次赎回恳求不得低于 2 份基金份 额。基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额 不及 2 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。实验操作中，以各销售机构的具 体规则为准。   基金份额抓有东说念主在销售机构赎回时，对于港元份额，每次赎回恳求不得低于 15 份基金 份额。基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余 额不及 15 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。实验操作中，以各销售机构 的具体规则为准。   如遇巨额赎回等情况发生而导致展期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金 合同接洽巨额赎回或一语气巨额赎回的条目处理。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、绝交大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，具体规则请参见接洽公告。 理东说念主必须在调整实施前依照《信息线路办法》的接洽规则在指定序言上公告。   （六）申购费与赎回费   本基金对申购树立级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔永诀计 算。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                          更新的招募说明书   （1）东说念主民币份额申购费率       用度种类                              费率尺度 申购费率（单元：元东说念主民币）          M                       M ≥500 万           按笔收取，1000 元/笔   （2）好意思元份额申购费率       用度种类                             费率尺度 申购费率（单元：好意思元）          M                     M ≥75 万           按笔收取，150 好意思元/笔   （3）港元份额申购费率      用度种类                              费率尺度 申购费率（单元：港元）        M                   M ≥600 万            按笔收取，1200 元港元/笔 注：M 为申购金额。   申购用度由申购东说念主承担，不列入基金财产，申购用度用于本基金的市集推行、注册登记 和销售等各项用度。   本基金的最高赎回费率不杰出 3％，赎回费率如下表所示：       用度种类                         费率尺度 赎回费             抓有期＜7 天                                   1.5%                 抓有期≥2 年                                      0 注：1 年指 365 天。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收 取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其中对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取的赎 回费全额计入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。认购/申购的基金 份额抓有期限自注册登记系统证据之日起脱手筹备，自该部分基金份额赎回证据日止，且基 金份额赎回证据日不计入抓有期。 如发生变更，应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的接洽规则在指定媒 介上公告。 基金促销蓄意，经代销机构同意后，针对投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                     更新的招募说明书 促销行径时代，基金管理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者顺应调整基金 申购费率、赎回费率和调整费率。   （七）申购份额与赎回金额的筹备方式   申购本基金的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）                                 ，申购份额的计 算方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日相应类别的基金份额净值   各筹备结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此过失产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产扫数。   例：某投资者投资 5 万元东说念主民币申购本基金的东说念主民币份额，假定申购当日东说念主民币份额的 基金份额净值为 1.050 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.6%）＝49,212.60 元   申购用度＝50,000－49,212.60＝787.40 元   申购份额＝49,212.60/1.05＝46,869.14 份   即：投资者投资 5 万元东说念主民币申购本基金的东说念主民币份额，假定申购当日东说念主民币份额的 基金份额净值为 1.050 元，则其可得到 46,869.14 份东说念主民币份额。   例：某投资东说念主投资 200,000 好意思元申购本基金的好意思元份额，假定申购当日好意思元份额的基金 份额净值为 0.180 好意思元，则其可得到的基金份额筹备如下：   净申购金额＝200,000/（1+1.0%）＝198,019.80 好意思元   申购用度＝200,000－198,019.80＝1,980.20 好意思元   申购份额＝198,019.80/0.1800＝1,100,110.00 份   即投资东说念主投资 200,000 好意思元申购本基金的好意思元份额，假定申购当日好意思元份额的基金份额 净值为 0.180 好意思元，可得到 1,100,110.00 份好意思元份额。   例：某投资东说念主投资 200,000 港元申购本基金的港元份额，假定申购当日港元份额的基金 份额净值为 1.500 港元，则其可得到的基金份额筹备如下：   净申购金额＝200,000/（1+1.6%）＝196,850.39 港元   申购用度＝200,000－196,850.39＝3,149.61 港元   申购份额＝196,850.39/1.500＝131,233.59 份   即投资东说念主投资 200,000 港元申购本基金的港元份额，假定申购当日港元份额的基金份额 净值为 1.500 港元元，可得到 131,233.59 份港元份额。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                      更新的招募说明书   投资东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，投资东说念主的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。 其 中，   赎回金额＝赎回份数×赎回当日相应类别的基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   东说念主民币份额赎回金额单元为元，好意思元份额赎回金额单元为好意思元，港元份额赎回金额单元 为港元。筹备结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；赎回金额结果按照四舍五入方法， 保留极少点后两位，由此过失产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例：某投资者赎回本基金 1 万份东说念主民币份额，抓偶然刻为两年六个月，对应的赎回费率 为 0%，假定赎回当日东说念主民币份额基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.250=12,500 元   赎回用度=12,500×0%=0 元   净赎回金额=12,500-0=12,500 元   即：投资者赎回本基金 1 万份东说念主民币份额，抓有期限为两年六个月，假定赎回当日东说念主民 币份额基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为 12,500 元。   例：某投资者赎回本基金 5 万份好意思元份额，抓偶然刻为一年六个月，对应的赎回费率为   赎回金额＝50,000×0.250=12,500.00 好意思元   赎回用度＝12,500×0.30%=37.5 好意思元   净赎回金额＝12,500-37.5=12,462.50 好意思元   即：投资者赎回本基金 5 万份好意思元份额，抓偶然刻为一年六个月，假定赎回当日好意思元份 额基金份额净值是 0.250 好意思元，则其可得到的赎回金额为 12,462.50 好意思元。   例：某投资者赎回本基金 1 万份港元份额，抓偶然刻为两年六个月，对应的赎回费率为   赎回金额=10,000×1.250=12,500 元   赎回用度=12,500×0%=0 元   净赎回金额=12,500-0=12,500 元   即：投资者赎回本基金 1 万份港元份额，抓有期限为两年六个月，假定赎回当日港元份 额基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为 12,500 港元。   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日登记在册的基金份额总额 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                更新的招募说明书   东说念主民币基金份额净值的筹备公式为筹备日基金资产净值除以筹备日登记在册的基金份 额余额所得的单元基金份额的价值。好意思元基金份额净值为筹备日东说念主民币基金份额净值按中 国东说念主民银行最新公布的东说念主民币汇率中间价折算的好意思元金额。港元基金份额净值为筹备日东说念主民 币基金份额净值按中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币汇率中间价折算的港元金额。   东说念主民币份额的基金份额净值单元为元，筹备结果保留在极少点后三位，极少点后第四位 四舍五入。好意思元份额的基金份额净值单元为好意思元，筹备结果保留在极少点后三位，极少点后 第四位四舍五入。港元份额的基金份额净值单元为港元，筹备结果保留在极少点后三位，小 数点后第四位四舍五入。由此产生的过失在基金财产中列支。   T 日的各种基金份额净值在 T+1 日筹备，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经中国证 监会同意，不错顺应延伸筹备或公告。   （八）申购与赎回的注册登记 间之前不错排除。 并办理注册登记手续，投资者自 T＋3 个做事日起有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的注册登记手续。 迟于脱手实施前 3 个做事日赐与公告。   （九）绝交或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主无法受理投资者的申购恳求；   （2）证券交易场所交易时刻非时时停市，导致基金管理东说念主无法筹备当日基金资产净值；   （3）发生本基金合同规则的暂停基金资产估值情况；当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在首要不笃定 性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当采纳暂停接受基金申购恳求的措施；   （4）基金财产限渡过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，从而毁伤现有基金份额抓有东说念主的利益的情形；   （5）基金管理东说念主以为会有损于现有基金份额抓有东说念主利益的申购；   （6）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者抓有基金份额的比 例达到或者杰出 50%，或者变相规避 50%汇聚度的情形时；   （7）法律律例规则或经中国证监会认定的其他情形。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书   基金管理东说念主决定全部或部分绝交或暂停接受某些投资者的申购恳求时，申购款项将反璧 投资者账户。基金管理东说念主决定暂停接受申购恳求时，应当照章公告。在暂停申购的情形摈斥 时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理并赐与公告。   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主无法支付赎回款项；   （2）证券交易场所交易时刻非时时停市，导致基金管理东说念主无法筹备当日基金资产净值；   （3）基金发生一语气巨额赎回，根据本基金合同规则，不错暂停接受赎回恳求的情况；   （4）发生本基金合同规则的暂停基金资产估值的情况；当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在首要不笃定 性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当采纳降速支付赎回款项或暂停接受基金 赎回恳求的措施；   （5）法律律例规则或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东说念主应当在当日向中国证监会备案，并实时公告。已接受 的赎回恳求，基金管理东说念主应当足额支付；如暂时弗成足额支付，应当按单个赎回恳求东说念主已被 接受的赎回恳求量占已接受的赎回恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，其余部分在 20 个工 作日内赐与支付。若出现上述第（3）项所述情形，按基金合同接洽条目处理。   在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并实时公告。   （1）如果发生暂停的时刻为一天，基金管理东说念主将于重新通达日，在至少一种中国证监 会指定序言，刊登基金重新通达申购或赎回的公告，并公告最近一个通达日的各种基金份额 净值。   （2）如果发生暂停的时刻杰出一天但少于两周，暂停结果，基金重新通达申购或赎回 时，基金管理东说念主将提前一个做事日，在至少一种中国证监会指定序言，刊登基金重新通达申 购或赎回的公告，并在重新通达申购或赎回日公告最近一个通达日的各种基金份额净值。   （3）如果发生暂停的时刻杰出两周，暂停时代，基金管理东说念主应每两周至少重叠刊登暂 停公告一次；当一语气暂停时刻杰出两个月时，可对重叠刊登暂停公告的频率进行调整。暂停 结果，基金重新通达申购或赎回时，基金管理东说念主应提前三个做事日，在至少一种中国证监会 指定序言一语气刊登基金重新通达申购或赎回的公告，并在重新通达申购或赎回日公告最近一 个通达日的各种基金份额净值。   （十）巨额赎回的情形及处理方式 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   单个通达日中，本基金的基金份额净赎回恳求（赎回恳求总份额扣除申购总份额后的余 额）与净转出恳求（转出恳求总份额扣除转入恳求总份额后的余额）之和杰出上一日基金总 份额的 10%，为巨额赎回。   出现巨额赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金那时的资产组合情景决定接受全额赎回或 部分展期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金管理东说念主以为有才智兑付投资者的全部赎回恳求时，按时时 赎回模范执行。   （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主以为兑付投资者的赎回恳求有贫困，或以为兑付投 资者的赎回恳求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回恳求展期办理。对于当日 的赎回恳求，应当按单个基金份额抓有东说念主恳求赎回份额占当日恳求赎回总份额的比例，笃定 该基金份额抓有东说念主当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回恳求时采纳将当日 未获受理部分赐与排除外，延伸至下一通达日办理，赎回价钱为下一个通达日的价钱。转入 下一通达日的赎回恳求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。   （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回恳求杰出上一通达日基金总 份额的 10%，基金管理东说念主不错先行对该单个基金份额抓有东说念主超出 10%的赎回恳求实施展期办 理，而对该单个基金份额抓有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回恳求与其他基金份额抓有东说念主的赎 回恳求，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景或巨额赎回份额占比情况决定全额赎 回或部分展期赎回。扫数展期的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并处理，无优先权并以下 一通达日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见 接洽公告。   （4）当发生巨额赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或招募说明书规 定的其他方式，在 3 个做事日内文书基金份额抓有东说念主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在指 定序言上刊登公告。   （5）暂停接受和降速支付：本基金一语气 2 个或 2 个以上通达日发生巨额赎回的为一语气 巨额赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂停接受赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错降速 支付赎回款项，但降速期限不得杰出 20 个做事日，并应当在至少一种中国证监会指定序言 公告。   （十一）基金调整   基金管理东说念主不错根据接洽法律律例以及基金合同的规则，在条件训练的情况下提供本基 金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的调整服务。基金调整不错收取一定的调整费，接洽规 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                     更新的招募说明书 则由基金管理东说念主届时根据接洽法律律例及基金合同的规则制定并公告。   如本基金通达调整业务的，转入的基金份额抓有期限自注册登记系统证据之日起脱手计 算，自该部分基金份额赎回或转出证据日止，且基金份额赎回或转出证据日不计入抓有期。   （十二）基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 情况下的非交易过户。其中：   “剿袭”指基金份额抓有东说念主逝世,其抓有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；   “捐赠”仅指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体的情形；   “司法强制执行”是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 强制划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。   办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规则的接洽贵府。 规则的尺度收取过户用度。 不错按照规则的尺度收取转托管费。投资者于 T 日转托管基金份额顺利后，转托管份额于 T+2 个做事日可查询转托管结果，投资者可于 T+2 个做事日起赎回该部分基金份额。 冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分成和红利再投资） 一并冻结。 理东说念主将制定和实施相应的业务规则。   （十三）如期定额投资蓄意   如期定额投资是基金申购业务的一种方式，投资者可通过基金销售机构提交恳求，约定 每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金 账户内自动完成扣款和基金申购恳求。如期定额投资并不组成对基金日常申购、赎回等业务 的影响，投资者在办理接洽基金如期定额投资的同期，仍然不错进行日常申购、赎回业务。   本基金管理东说念主已通达本基金在直销机构和部分代销机构的如期定额投资业务，具体内容 详见基金管理东说念主和其他代销机构接洽基金如期定额投资的公告。   本基金已于 2008 年 3 月 25 日起脱手办理日常如期定额投资业务。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书                   十一、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费过火他雷同性质的用度等）                                 ；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   基金管理东说念主的基金管理费按基金资产净值的 1.2%年费率计提。基金管理东说念主托福的境外 投资照拂人的用度从基金管理费中扣减，由托管东说念主根据管理东说念主的指示平直划付给境外投资照拂人。   在频频情况下，基金管理费按前一估值日基金资产净值的 1.2%年费率计提。筹备方法 如下：   H＝E×1.2%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一估值日基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。   基金管理东说念主应于次月首日起 5 个做事日内将上月基金管理费的筹备结果文书基金托管 东说念主并作念出划付指示；基金托管东说念主应在次月首日起 10 个做事日内完成复核，并从基金财产中 一次性支付基金管理费给基金管理东说念主。   在首期支付基金管理费前，基金管理东说念主应向托管东说念主出具慎重函件指定基金管理费的收款 账户。如需要变更收款帐户，基金管理东说念主应提前 10 个做事日向托管东说念主出具书面的收款账户 变更文书。   基金托管东说念主的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。境外托管东说念主的托管费从 基金托管东说念主的托管费中扣除。   在频频情况下，基金托管费按前一估值日基金资产净值的 0.2%年费率计提。筹备方法 如下： 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   H=E×0.2%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一估值日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。   基金管理东说念主应于次月首日起 5 个做事日内将上月基金托管费的筹备结果书面文书基金 托管东说念主并作念出划付指示；基金托管东说念主应在次月首日起 10 个做事日内完成复核，并从基金财 产中一次性支付托管费给基金托管东说念主。 相应左券的规则，列入当期基金用度。   （三）不列入基金用度的神色   本条第（一）款约定除外的其他用度，以及基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全 履行义务导致的用度开销或基金财产的损失等不列入基金用度。   （四）用度调整   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额 抓有东说念主大会。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律律例的规则履行征税义务。                    十二、基金的财产   （一）基金资产总值   本基金的基金资产总值包括基金所抓有的各种有价证券、银行进款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金根据接洽法律律例开立基金资金账户以及证券账户，与基金管理东说念主、投资照拂人、 基金托管东说念主和境外托管东说念主的自有的财产账户以过火他基金财产账户零丁。   （四）基金财产的撑抓和刑事责任 产，并由基金托管东说念主过火授权的境外托管东说念主撑抓。 者其他情形而取得的财产和收益，归基金财产。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 者被照章宣告歇业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐范围。 财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债 务，不得对基金财产强制执行。                  十三、基金资产估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金资产的价值，并为各种基金份额的申购、 赎回、调整等提供计价依据。   （二）估值日   本基金合同收效后，基金的通达日和本基金境外主要投资场所时时交易的非通达日，对 基金财产进行估值。   （三）估值对象   基金所抓有的股票、债券和银行进款本息、应收款项和其他投资等资产。   （四）估值截止时刻   本基金投资组合中的资产估值截止时刻为北京时刻 T+1 日上昼 9:00(T+1 指做事日)。   （五）估值方法   (1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   (2)未上市股票的估值。 票的收盘价估值，该日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   (3)在职何情况下，基金管理东说念主如接纳本项第(1)－(2)小项规则的方法对基金资产进行 估值，均应被以为接纳了顺应的估值方法。然则，如果基金管理东说念主以为按本项第(1)－(2) 小项规则的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   (4)国度有最新规则的，按其规则进行估值。   (1)债券按估值日其所在证券交易所的收盘价估值。如果不存在交易所交易价钱，则根 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 据行业通用巨擘报价系统的报价进行估值。   (2)未上市债券按其成本价估值。   (3)在职何情况下，基金管理东说念主如接纳本项第(1)－(2)小项规则的方法对基金资产进行 估值，均应被以为接纳了顺应的估值方法。然则，如果基金管理东说念主以为按本项第(1)－(2) 小项规则的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主在概括计议市 场成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种要素基础上形成的债券估值，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   (4)国度有最新规则的，按其规则进行估值。   (1)基金抓有的其他有价证券，从抓有证据日起到卖出日或行权日止，上市交易的有价 证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值；估值日莫得交易的，按最 近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价证券投资按公允价估值；   (2)在职何情况下，基金管理东说念主如接纳本项第(1)小项规则的方法对基金资产进行估值， 均应被以为接纳了顺应的估值方法。然则，如果基金管理东说念主以为按本项第(1)小项规则的方 法对基金资产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金 托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   (3)国度有最新规则的，按其规则进行估值。 后，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的平允性，具体处理原则与操作规 范遵命接洽法律律例以及监管部门、自律规则的规则。   估值中触及中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价的货币的，接纳当日中 国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价；涉过火他货币兑东说念主民币的汇率，接纳彭 博(Bloomberg)提供的估值日伦敦时刻 16：00 各种货币与好意思元折算率并接纳套算的方法进行 折算。   （六）估值模范   基金管理东说念主与基金托管东说念主不错托福第三方机构进行基金资产估值，但不篡改基金管理东说念主 与基金托管东说念主对基金资产估值承担的责任。   基金日常估值由基金管理东说念主（或其授权代理东说念主）同基金托管东说念主（或其授权代理东说念主）永诀 进行。基金份额净值由基金管理东说念主（或其授权代理东说念主）完成估值后，将估值结果以书面方式 报给基金托管东说念主（或其授权代理东说念主）                ，基金托管东说念主按基金合同规则的估值方法、时刻、模范 进行复核，基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书 年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （七）暂停估值的情形 值技巧仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应当 暂停基金估值；   （八）基金份额净值的证据   用于基金信息线路的各种基金份额净值由基金管理东说念主负责筹备，基金托管东说念主进行复核。 基金管理东说念主应于每个估值日的截止时刻后筹备通达日当日的各种基金份额净值并发送给基 金托管东说念主,两边在查对时,由于两边管帐系统原因本旨各别的实够数在基金份额净值的 0.5% 以内的，以基金管理东说念主的筹备结果为准。基金托管东说念主对净值筹备结果复核证据后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对各种基金份额净值赐与公布。   各种基金份额净值的筹备均精准到 0.001 元，极少点后第四位四舍五入。国度另有规则 的，从其规则。   （九）估值纰谬的处理 时，视为该类基金份额净值估值纰谬。 实时性。当基金份额净值出现纰谬时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，并采纳合理的措施防 止损失进一步扩大；当计价纰谬达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告， 并报中国证监会备案。   （十）特殊情形的处理 基金份额净值纰谬处理。 东说念主（或其授权代理东说念主）和基金托管东说念主（或其授权代理东说念主）天然还是采纳必要、顺应、合理的 措施进行查验，但未能发现纰谬的，由此形成的基金资产估值纰谬，基金管理东说念主和基金托管 东说念主不错免除抵偿责任。但基金管理东说念主应当积极采纳必要的措施摈斥由此形成的影响。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书                 十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成 息以过火他收入。 神色后的余额。   （二）基金收益分派原则 额抓有东说念主可自行采纳收益分派方式；基金份额抓有东说念主预先未作念出采纳的，默许的分成方式为 现款红利；如果基金份额抓有东说念主采纳或默许采纳现款分成方式，则某一币种的份额相应的以 该币种进行现款分成；如果采纳红利再投资方式，则兼并类别基金份额的分成资金将按除息 日（具体以届时的基金分成公告为准）该类别的基金份额净值转成相应的兼并类别的基金份 额； 其对应份额的认购/申购币种一样。本基金同类别的每份基金份额享有同均分派权； 于外币申购的份额，由于汇率要素影响，存在收益分派后外币基金份额净值低于对应的基金 份额面值的可能； 配至多 4 次； 三个月，收益可不分派；   （三）收益分派决策   基金收益分派决策中载明基金收益的范围、基金收益分派对象、分派原则、分派时刻、 分派数额及比例、分派方式及接洽手续费等内容。   （四）收益分派决策的笃定与公告   基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后笃定，基金管理东说念主按《信 息线路办法》的接洽规则在指定序言公告。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                  更新的招募说明书   （五）基金收益分派中发生的用度 抓有东说念主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度或者低于基金管理东说念主规则的数额，注 册登记机构自动将该基金份额抓有东说念主的现款红利按分成除权日的基金份额净值转为对应类 别的基金份额。                  十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 规规则编制基金管帐报表，基金托管东说念主如期与基金管理东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进 行查对并以书面方式证据。   （二）基金的审计 务经验的管帐师事务所过火注册管帐师等对基金年度财务报表过火他规则事项进行审计； 应在更换管帐师事务所后按照《信息线路办法》的接洽规则在指定序言公告。                   十六、基金的信息线路   基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予线路的基金信息通过中国证 监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”） 等序言线路，并保证投资者粗略按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信 息贵府。   本基金的信息线路接纳华文。   （一）招募说明书、基金合同、托管左券、基金居品贵府纲领   基金召募恳求经中国证监会核准后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书 说明书、基金合同摘记登载在指定报刊和网站上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、 托管左券登载在各自公司网站上。   基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个做事 日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   基金居品贵府概如果基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信 息。《基金合同》收效后，基金居品贵府纲领的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三 个做事日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的， 基金管理东说念主不再更新基金居品贵府纲领。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同收效公告   基金管理东说念主应当在基金合同收效的次日在指定序言和网站上登载基金合同收效公告。   （四）基金净值信息公告   基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周公告 一次基金资产净值和各种基金份额净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个通达日后的第 2 个做事 日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路通达日的各种基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的 2 个做事日内，在指定网站上线路半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）如期禀报   基金如期禀报由基金管理东说念主按照法律律例和中国证监会颁布的接洽证券投资基金信息 线路内容与花式的接洽文献的规则单独编制，由基金托管东说念主按照法律律例的规则对接洽内容 进行复核。基金如期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报。 告，将年度禀报登载在指定网站上，并将年度禀报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度 禀报中的财务管帐禀报应当经过具有证券、期货接洽业务经验的管帐师事务所审计。 禀报，将中期禀报登载在指定网站上，并将中期禀报指示性公告登载在指定报刊上。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书 度禀报，将季度禀报登载在指定网站上，并将季度禀报指示性公告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度 禀报。   本基金抓续运作过程中，应当在基金年度禀报和中期禀报中线路基金组合伙产情况过火 流动性风险分析等。   基金运作时代，如禀报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期禀报“影响投资者决策的 其他关键信息”项下线路该投资者的类别、禀报期末抓有份额及占比、禀报期内抓有份额变 化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   法律律例或中国证监会另有规则的，从其规则。   （六）临时禀报与公告   基金发生首要事件，接洽信息线路义务东说念主应当在两日内编制临时禀报书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的事件，包括： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金               更新的招募说明书 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务接洽行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （七）公开领路   在基金合同期限内，任何群众序言中出现的或者在市集华贵传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，接洽信息线路 义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开领路，并将接洽情况立即禀报中国证监会。   （八）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律律例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （九）基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决 策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金时时投资操作 的前提下，自主提高信息线路服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律规则的接洽 规则。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   （十）算帐禀报   基金合同绝交的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并制 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书 作算帐禀报。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在指定网站上，并将算帐禀报指示性公 告登载在指定报刊上。   （十一）本基金信息线路事项以法律律例规则及本章淘气定的内容为准。          十七、基金合同的变更、绝交与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。 监会核准或出具无异议意见之日起收效。 金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额抓有东说念主利益无实 质性不利影响的，可不经基金份额抓有东说念主大会决议，而经基金管理东说念主和基金托管东说念主同意修改 后公布，并报中国证监会备案。   （二）     《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，基金合同应当绝交： 接的；   基金合同绝交后，基金管理东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、                               《运作办法》                                    、《销售办 法》、基金合同过火他接洽法律律例的规则，诈欺请求给付报答、从基金资产中取得补偿的 权利。   （三）基金财产的算帐   （1）自基金合同绝交事由之日起 30 个做事日内由基金管理东说念主组织成立基金财产算帐组， 在基金财产算帐组收受基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管左券 的规则不绝履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产算帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货接洽业务 经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书 管当事者说念主员。   （3）基金财产算帐组负责基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐 组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同绝交情形发生后，由基金财产算帐组长入收受基金财产；   （2）基金财产算帐组根据基金财产的情况笃定算帐期限；   （3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和证据；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作算帐禀报；   （6）聘用管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐禀报出具法 律意见书；   （7）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （8）对基金财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度。算帐用度由 基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列规则反璧：   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）、              （2）、（3）项规则反璧前，不分派给基金份额抓有东说念主。   基金财产算帐组作念出的算帐禀报经具有证券、期货接洽业务经验的管帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告，基金财产算帐小组应当将算帐报 告登载在指定网站上，并将算帐禀报指示性公告登载在指定报刊上。                   十八、基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                      更新的招募说明书   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路接洽东说念主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部栽培于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业告诫，且具有外洋做事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理蓄意、信托蓄意、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   适度 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，笼罩了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管限度位居同行前方。   （四）托管业务的里面箝制轨制   中国银行托管业务部风险管理与箝制做事是中国银行全面风险箝制做事的组成部分，秉 承中国银行风险箝制理念，坚抓“范例运作、稳健策划”的原则。中国银行托管业务部风险 箝制做事贯串业务各次序，通过风险识别与评估、风险箝制措施设定及轨制建造、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保寄望见的审阅禀报。2020 年，中国银行不绝取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面箝制审计禀报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，粗略灵验保 证托管资产的安全。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                    更新的招募说明书   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相 关规则，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政律例和其他接洽规则，或者 违背基金合同约定的，应当绝交执行，实时文书基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理 机构禀报。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易模范还是收效的投资指示违背法律、行政 律例和其他接洽规则，或者违背基金合同约定的,应当实时文书基金管理东说念主，并实时向国务 院证券监督管理机构禀报。                           十九、境外托管东说念主   （一）境外托管东说念主基本情况   称呼：花旗银行（Citibank N.A.）（简称“花旗银行”）   注册地址：701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD57104, USA   成立时刻：1812 年 6 月 16 日   组织方式：股份有限公司   存续时代：抓续策划   扫数者权益（Common Shareholder’s Equity）                                    ：2,063 亿好意思元*   实收本钱（Paid-in Capital）：1090 亿好意思元*   托管资产限度：29.2 万亿好意思元*   *以上数据截止到 2023 年 4 季度   花旗集团是一家在纽约证交所上市的公司，是国际大型的金融服务集团，业务范围凡俗 的国际银行。花旗集团的前身为纽约市银行 (City Bank of New York)，成立于 1812 年。 其业务为个东说念主、企业、政府和机构提供凡俗而专注的金融居品和服务，包括零卖银行和信贷、 企业和投资银行、证券经纪、贸易和证券服务和金钱管理。花旗领有约 2 亿客户，业务精深   花旗银行是花旗集团的全资子公司, 其策划行径由好意思国联邦储备银行（FEB）和好意思国联 邦储蓄保障公司（FDIC）监管。花旗银行经过两个世纪的发展、收购，还是成为好意思国以资产 计第三大银行，亦然一间在全球近 160 多个国度及地区设有分支机构的国际级银行。   花旗银行本钱金浑朴，信用评级稳健。花旗银行领有全球凡俗自有专属托管麇集，其托 管资产限度在全球行业名次前方。适度 2023 年 4 季度末，花旗银行的证券服务领有 29.2 万亿好意思元的托管资产，是一家全球当先的托管机构。   （二）主要东说念主员情况   花旗职员都是告诫丰富的证券专科东说念主士，多数有大学证书或同等告诫，并受益于花旗抓 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 续提供的职工培训，涵盖居品、历程和证券业趋势，以及管理问题和历程。很多东说念主还有其他 经考证书，比如硕士学位、CPA、C.C.M.认证过火他行业认证。   平均而言，花旗银行的全球托管管理东说念主员从业杰出 20 年，职工从业达 10 年。   东说念主员配置   适度 2023 年底，花旗在全球共有 24 万职工。花旗在全球共有 9，877 名职工为托管和 基金服务提供支抓，其中 4,340 名职工位于亚太地区。   做事年限   花旗银行的业务管理东说念主员均长久任职于花旗和证券业，坚抓履行对托管业务的承诺，并 且一直是鼓吹花旗客户关系的关键组成部分。   花旗全球托管管理团队平均做事年限为 15 年，全球托管职工平均做事年限为 12 年。   亚太地区客户的业务支抓是依托于花旗银行在香港的运营机构，花旗香港从 80 年代中 期脱手提供全场地的全球托管服务。花旗香港全球托管中心已有 30 多年的全球托管操作经 验，无论在东说念主力专才，托管操作系统发展，客户服务及处理问题的熟练深度和专科程度都处 于行业前方，从而保障了高效率、高质料的服务。   花旗领有健全的公司治理轨制，里面箝制和风险管理轨制，并得到灵验地贯彻执行。多 年来策划管理有序，未发生过财务情景恶化等首要策划风险情形。花旗银行具备安全撑抓资 产的条件以及安全、高效的算帐、交割才智。在最近 3 年内莫得受到过所在国度或地区监管 机构的首要处罚，无首要事项正在接受司法部门、监管机构立案访问。   （三）基金托管业务策划情况   花旗银行是值得相信的托管银行，托管资产限度达到 29.2 万亿好意思元。动作全球最大的 托管服务提供商之一，花旗为全球投资者提供金融资源、国际拓展、运营基础设施和专科知 识。   花旗以长入方式提供交易结算、撑抓、资产服务、管理和投资禀报。凭借自营麇集、全 球运营和客户服务，以及先进的处理技巧，花旗在市集上脱颖而出，粗略提供量身定制的服 务，知足企业、金融机构、国际政府组织、银行、经纪自营商、投资管理东说念主、全球托管东说念主、 共同基金、养老基金和保障公司的需求。   业务历史   花旗银行的托管业务不错回顾到 1929 年，那时花旗银行与农民信托公司合并。自 1980 年以来，花旗银行一直提供全球托管服务。从 1980 年到 1984 年，花旗建立起托管麇集，由 分行、子公司和代理行组成，不绝打造高度腹地化服务。此外，花旗还形周详球最大的专用 通讯麇集之一，供其自营分行之间传送托管接洽数据。   亚洲业务历史／告诫 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                     更新的招募说明书    自 1980 年以来，花旗银行一直在亚洲主要市集提供全球托管服务。从 1980 年到 1984 年，花旗建立起托管麇集，由分行、子公司和代理行组成，不绝打造高度腹地化服务。此外， 花旗还形周详球最大的专用通讯麇集之一，供其自营分行之间传送托管接洽数据。    麇集    其他机构的自营分支麇集在深度、广度和笼罩面上无一能及花旗。迄今，花旗银行的全 球托管麇集笼罩 104 个市集，其中 63 个是花旗自营终局。花旗在全球 160 多个国度和司法 统领区开展业务。花旗银行的客户不错更快速、准确、平直地获取服务信息和腹地市集谍报。 花旗深谙策划所在统领区市集，且具有很大影响力，粗略确保为客户提供更高水平的服务。 凭借该等限度、实地运营和专科常识，连同在其中很多国度杰出百年的服务告诫，使得花旗 动作全球托管东说念主具备无与伦比之才智。    （四）信用等第 (2023 年 12 月)    花旗集团在标普评级（高等）为 BBB+，短期为 A-2。花旗银行（高等）为 A+，短期为 A-1。                       Moody’s               Standard & Poor’s    Fitch 花旗集团（高等）            A3               BBB+                       A 花旗集团（短期）            P-2              A-2                        F1 花旗银行（高等）            Aa3              A+                         A+ 花旗银行（短期）            P-1              A-1                        F1    （五）境外托管东说念主的职责 户以及证券账户；                      二十、接洽服务机构    （一）基金销售机构    机构全称：工银瑞信基金管理有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 A 座 6-9 层 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                      更新的招募说明书   法定代表东说念主：赵桂才   寰宇长入客户服务电话（公司热线电话）                    ：400-811-9999   传真：010-81042588、010-81042599   接洽电话：010-66583199   接洽东说念主：王海瑞   公司网站：www.icbccs.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心及直销电子自助交易系统（含 APP、网上交易、微信自助交易）销售本 基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东说念主网站公示。   基金管理东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规则， 采纳其他相宜要求的机构销售本基金，详见基金管理东说念主网站。   （二）基金注册登记机构   名   称：工银瑞信基金管理有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 A 座 6 层   法定代表东说念主：赵桂才   寰宇长入客户服务电话：400-811-9999   传   真：010-66583100   接洽东说念主：朱辉毅   （三）讼师事务所及承办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   接洽电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：廖海   接洽东说念主：李筱筱   （四）管帐师事务所及承办注册管帐师   机构全称：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                  更新的招募说明书   住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   执行事务合伙东说念主：毛鞍宁   承办注册管帐师：贺耀、王蕊   接洽电话：       （010）58153000   传真：     （010）85188298   接洽东说念主：王蕊                     二十一、基金合同的内容摘记   基金合同的内容摘记见附件一。                二十二、基金托管左券的内容摘记   基金托管左券的内容摘记见附件二。                二十三、对基金份额抓有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为本基金的份额抓有东说念主提供一系列的服务，并根据基金份额抓有东说念主的需 要和市集的变化，增多或变更服务神色。主要服务内容如下：   （一）对于对账单服务   （1）基金份额抓有东说念主可登录公司官方网站（www.icbccs.com.cn ）参加“网上交易” 栏目，输入开户证件号码或基金账号，自助查询或下载对账单。   （2）基金份额抓有东说念主用带有传真机的电话，拨打公司客户服务热线电话（4008119999）                                              ， 采纳自助服务后，根据语音指示按指定键，输入需要下载的对账单日历，进行对账单自助传 真。 服务。   （1）电子邮件对账单：电子邮件对账单是通过基金份额抓有东说念主预留的电子邮箱向其提 供份额及交易对账的一种电子化的账单方式。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金份 额余额、期末资产净值、时代交易明细等。公司向定制电子邮件对账单且在对应时代内有交 易或终末一个交易日仍抓有份额的投资东说念主发送月度、季度和年度电子对账单，发送时刻为每 月、季、年度结果后 15 个做事日内。   （2）手机短信对账单：短信对账单是通过手机短信向基金份额抓有东说念主预留的手机号码 提供份额对账的一种电子化的账单方式。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金份额余 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金               更新的招募说明书 额、期末资产净值等。公司向定制手机短信对账单且终末一个交易日仍抓有份额的投资者发 送季度手机短信账单，发送时刻为每季度结果后 15 个做事日内。   （3）纸质对账单：纸质对账单是通过纸质信件向基金份额抓有东说念主提供份额及交易对账 的一种书面化的账单方式。公司在每年度结果后向定制年度纸质对账单且在年度内有交易的 投资东说念主寄送年度对账单，寄出时刻为每年度结果后的 15 个做事日内。   （4）公司至少每年度以电子邮件、短信或其他方式主动向通过工银瑞信直销系统抓有 本公司基金份额的投资东说念主提供基金保多情况信息。   本公司提供的对账单服务为基金份额抓有东说念主场酬酢易的对账单，不提供基金份额抓有东说念主 的场内交易（本基金是否支抓场内交易，请以基金合同和招募说明书接洽条目为准）对账单 服务，基金份额抓有东说念主可到销售机构交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上 服务等渠说念查询。 误、未实时变更等原因或因邮局送达差错、通讯故障、延误等原因，形成对账单无法按时准 确送达，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理接洽信息变更。如需补发对账 单，敬请拨打公司客户服务热线电话。                 （2）因交易对账单记录信息属于个东说念主心事，如基金份 额抓有东说念主采纳邮寄方式，请务必预留正确的通讯地址及接洽方式，并实时进行更新。因基金 份额抓有东说念主个东说念主原因导致无法送达或送达纰谬，公司不承担任何责任。                               （3）本基金管理东说念主提 供的贵府邮寄服务原则上接纳邮政平信邮寄方式，由公司托福具有邮政业务服务禀赋的第三 方进行处理，公司采纳必要安全防护措施，但并分歧邮寄贵府的送达作念出承诺和保证。   （二）对于短信及电子邮件服务   基金份额抓有东说念主不错通过公司官方网站、客户服务热线电话恳求定制信息服务，基金管 理东说念主通过短信、电子邮件等方式发送基金份额抓有东说念主定制的信息。可定制的内容包括：居品 信息、基金净值、市集资讯、公司最新公告等。公司还将根据业务发展的实验需要，当令调 整定制信息的内容、条件和方式。   除了发送基金份额抓有东说念主定制的各种信息外，基金公司也会如期或不如期向预留灵验手 机号码及电子邮箱地址的基金份额抓有东说念主发送基金分成、投资者教会信息、节日请安、居品 推行过火他与居品、服务接洽的文书等信息。如基金份额抓有东说念主不但愿接收到该类信息，可 以通过公司客户服务热线电话取消接洽服务。   （三）对于资讯服务   公司为基金份额抓有东说念主提供本基金居品信息、基金投资禀报、宏不雅形式分析、基金净值 等多种资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件取得接洽资讯，基金份额抓有东说念主可通过公 司官方网站或客户服务热线电话定制。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                      更新的招募说明书   基金份额抓有东说念主细察并同意基金管理东说念主可根据基金份额抓有东说念主预留的个东说念主信息不如期 通过电话、短信、邮件、微信、网站、APP 等任一或多种方式或渠说念为基金份额抓有东说念主提供 与基金份额抓有东说念主接洽的账户服务文书、交易证据文书、关键公告文书、行径音讯、营销信 息、基金份额抓有东说念主温煦等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务介 绍和心事政策。如需取消相应资讯服务，可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东说念主工服 务方式退订。   （四）对于连系方式   公司提供多种连系方式，供基金份额抓有东说念主与公司实时疏导，主要包括：   （1）东说念主工电话服务：我公司为基金份额抓有东说念主提供每天 24 小时东说念主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金居品辩论、业务规则解答及直销电子自助交易（含 APP、网上交易、微 信自助交易）辩论等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额抓有东说念主可通过热线 电话自助查询基金交易、基金份额、基金净值等信息，以及进行自助传真对账单等操作。   （3）电话留言服务：基金份额抓有东说念主可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按指 定键）进行语音留言，将接洽疑问、建议及接洽方式见告公司，基金管理东说念主在接收基金份额 抓有东说念主服务需求后将在一个做事日内给予回复。   公司官方网站、手机 APP 和微笃信务平台树立了“在线客服”栏目，基金份额抓有东说念主可 登录公司官方网站首页、手机 APP 或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线方式进行接洽业务辩论。   （1）东说念主工服务：在线东说念主工服务时刻为每天 24 小时，内容包括：基金居品辩论、业务规 则解答及直销电子自助交易（含 APP、网上交易、微信自助交易）辩论等服务。   （2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助辩论服务，基金份额抓有东说念主可通过在线客服 机器东说念主对基金居品、业务规则等方面内容进行自助辩论。   基金份额抓有东说念主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将接洽疑问、建议及接洽方式见告公司，基金管理东说念主在接收基金份额抓有东说念主服务需求 后将在一个做事日内给予回复。   （五）对于电子化交易   基金份额抓有东说念主不错通过本公司电子自助交易系统（7*24 小时服务）办理基金交易业 务，包括：基金认购、申购、如期定额申购、赎回、调整、撤单、分成方式变更及查询等业 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                      更新的招募说明书 务。电子化交易方式有：   网上交易：基金份额抓有东说念主不错使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金 交易业务。   网址：https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html。   手机 APP：操作简便、应用纯真，基金份额抓有东说念主可遍地随时通过手机 APP 办理业务。 下载方式：基金份额抓有东说念主不错通过在本公司官网下载，也不错通过 App Store、华为应用 市集、腾讯应用宝、小米应用市集等应用市集搜索下载。   微信交易：基金份额抓有东说念主可通过关注“工银微金钱或工银瑞信基金”微信公众号办理 基金交易业务。   接洽基金管理东说念主直销电子自助交易具体规则请参考公司官方网站接洽公告和业务规则。   （六）对于网站服务   公司官方网站为基金份额抓有东说念主提供账户信息、交易信息、居品信息、公告信息、基金 资讯等查询服务，以及基金申购/调整/如期定额查询答理器具、金钱俱乐部积分兑换、客户 行径参与和交流等服务。   （七）对于微笃信务   公司通过官方微信等即时通讯服务平台为投资者提供答理资讯、基金信息查询及投资者 教会等服务。投资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金”（gyrx_20050621） 订阅号、 “工银微金钱” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号， 已开立工银瑞信基金账户的投资者，将微信账号与基金账户绑定后可通过微信“工银瑞信基 金”订阅号、 “工银微金钱”服务号查询基金份额等信息。   （八）基金份额抓有东说念主意见、建议或投诉受理   基金份额抓有东说念主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等 渠说念或方式对基金管理东说念主和销售机构建议意见、建议或投诉。   （九）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法运动的内容，请接洽本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构还是全面运动了本招募说明书。                        二十四、其他应线路事项 赎回等业务的公告，2023-07-17； 赎回等业务的公告，2023-09-01； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 赎回等业务的公告，2023-09-08； 告，2023-09-22；                 二十五、招募说明书的存放及查阅方式    本基金招募说明书存放在基金管理东说念主的办公场所和营业场所，并刊登在基金管理东说念主的网 站上。投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印 件。    基金管理东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                        二十六、备查文献    （一）中国证监会核准工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金召募的文献    （二）      《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金基金合同》    （三）      《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金托管左券》    （四）法律意见书    （五）基金管理东说念主业务经验批件、营业派司    （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司    以上第（一）至（五）项备查文献存放在基金管理东说念专揽公场所、营业场所，第（六）项 文献存放于基金托管东说念主的办公场所。基金投资者在营业时刻可免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                                   工银瑞信基金管理有限公司                                      二〇二五年二月七日 附件一    基金合同摘记    一、基金合同当事东说念主的权利与义务    (一)基金管理东说念主    （1）照章召募基金，办理基金备案手续；    （2）依照法律律例和基金合同零丁管理运用基金财产； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金               更新的招募说明书   （3）根据法律律例和基金合同的规则，制订、修改并公布接洽基金认购、申购、赎回、 转托管、基金调整、非交易过户、冻结、收益分派等方面的业务规则；   （4）根据法律律例和基金合同的规则决定本基金的接洽费率结构和收费方式，取得基 金管理费，收取认购费、申购费、赎回费过火他预先核准或公告的合理用度以及法律律例规 定的其他用度；   （5）根据法律律例和基金合同的规则销售基金份额；   （6）在基金合同的灵验期内，在不违背平允、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主顺从相 关法律律例过火行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行托管左券的情况 进行必要的监督。如以为基金托管东说念主违背了法律律例或基金合同规则对基金财产、其他基金 合同当事东说念主的利益形成首要损失的，应实时呈报中国证监会和中国银监会，以及采纳其他必 要措施以保护本基金及接洽基金合同当事东说念主的利益；   （7）根据基金合同的规则采纳顺应的基金代销机构并有权依照代销左券和接洽法律法 规对基金代销机构行动进行必要的监督和查验；   （8）自行担任基金注册登记机构或采纳、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册 登记业务，并按照基金合同规则对基金注册登记代理机构进行必要的监督和查验；   （9）在基金合同约定的范围内，绝交或暂停受理申购和赎回的恳求；   （10）在法律律例允许的前提下，为基金份额抓有东说念主的利益照章为基金进行融资、融券；   （11）依据法律律例和基金合同的规则，制订基金收益分派决策；   （12）按照法律律例，代表基金对被投资企业诈欺股东权利，代表基金诈欺因投资于其 他证券所产生的权利；   （13）在基金托管东说念主职责绝交时，提名新的基金托管东说念主；   （14）依据法律律例和基金合同的规则，召集基金份额抓有东说念主大会；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律 行动；   （16）采纳、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并笃定 接洽费率；   （17）采纳、更换境外投资照拂人，托福境外投资照拂人协助投资管理等业务；   （18）法律律例、基金合同规则的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）自基金合同收效之日起，以淳厚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金财产； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   （3）办理基金备案手续；   （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金永诀管理、永诀记账，进行 证券投资；   （6）按基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基金收益；   （7）除依据《基金法》             、基金合同过火他接洽规则外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利 益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐禀报；   （9）照章接受基金托管东说念主的监督；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）采纳顺应合理的措施使筹备通达式基金份额认购、申购、赎回价钱的方法相宜基 金合同等法律文献的规则；   （12）筹备并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （13）严格按照《基金法》               、基金合同过火他接洽规则，履行信息线路及禀报义务；   （14）保守基金买卖奥秘，不长远基金投资蓄意、投资意向等。除基金法、基金合同及 其他接洽规则另有规则外，在基金信息公开线路前应赐与守密，不得向他东说念主长远；   （15）按规则受理申购和赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （16）保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表、代表基金签订的首要合同过火 他接洽贵府；   （17）依据《基金法》、基金合同过火他接洽规则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （18）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；   （19）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主的正当权益，应承担 抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；   （21）基金托管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）承担受信责任，在采纳、更换境外投资照拂人时，履行守法访问义务。   （23）法律律例、基金合同及中国证监会规则的其他义务。   (二)基金托管东说念主 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   （1）依据法律律例和基金合同的规则安全撑抓基金财产；   （2）依照基金合同的约定取得基金托管费；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作；   （4）在基金管理东说念主职责绝交时，提名新的基金管理东说念主；   （5）依据法律律例和基金合同的规则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）采纳、更换境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。境外 托管东说念主在履行职责过程中，因自己罪责、果决等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应 当承担相应责任；   （7）法律律例、基金合同规则的其他权利。   （1）安全撑抓基金财产；   （2）栽培特意的基金托管部，具有相宜要求的营业场所，配备实足的、及格的练习基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）除依据《基金法》             、基金合同过火他接洽规则外，不得以基金财产为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）对所托管的不同基金财产永诀树立账户，确保基金财产的完竣和零丁；   （6）撑抓由基金管理东说念主代表基金签订的与基金接洽的首要合同及接洽凭证；   （7）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他接洽贵府；   （8）按照接洽法律律例和基金合同的约定，执行基金管理东说念主投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （9）保守基金买卖奥秘。除《基金法》                    、基金合同过火他接洽规则另有规则外，在基金 信息公开线路前应赐与守密，不得向他东说念主长远；   （10）办理与基金托管业务行径接洽的信息线路事项；   （11）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报的接洽内容出具意见，说 明基金管理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管理东说念主有未 执行基金合同规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了顺应的措施；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）复核、审查基金管理东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回价钱；   （14）按规则制作接洽账册并与基金管理东说念主查对； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   （15）依据基金管理东说念主的指示或接洽规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （16）按照规则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额 抓有东说念主大会；   （17）按照规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （18）因违背基金合同导致基金财产损失，应承担抵偿责任，其责任不因其退任而免除；   （19）基金管理东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管理东说念主追偿；   （20）保护基金份额抓有东说念主利益，按照规则对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入犯科、非法，应当实时向中国证监会、外管局禀报；   （21）按照接洽法律律例、基金合同的规则以受托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记资 产；   （22）每月结果后 7 个做事日内，向中国证监会和外管局禀报基金管理东说念主境外投资情况， 并按接洽规则进行国际进出申报；   （23）基金托管东说念主应办理基金管理东说念主就管理本基金的接洽结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主 民币资金结算业务。   （24）基金托管东说念主应保存基金管理东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金往还、托福及成交记录等接洽贵府，其保存的时刻应当不少于 20 年；   （25）法律律例、基金合同规则的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管原则 规则的基金托管东说念主的其他职责。   （三）基金份额抓有东说念主 者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同当事东说念主。基金份额抓有 东说念主动作当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。兼并类别内每份基金份额具有同等 的正当权益。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金            更新的招募说明书   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额销售机构毁伤其正当权益的行动照章拿起 诉讼；   （9）法律律例、基金合同规则的其他权利。   （1）顺从法律律例、基金合同过火他接洽规则；   （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规则的用度；   （3）在抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同绝交的有限责任；   （4）不从事任何有损基金、其他基金份额抓有东说念主过火他基金合同当事东说念主正当利益的活 动；   （5）执行基金份额抓有东说念主大会的决议；   （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金管理东说念主的 代理东说念主处取得的失当得利；   （7）法律律例及基金合同规则的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会   （一）本基金的基金份额抓有东说念主大会，由本基金的基金份额抓有东说念主组成。   （二）有以下情形之一时，应召开基金份额抓有东说念主大会： 准的除外； 金合同等其他事项；   （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额抓有东说念主大会： 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   （四）召集方式： 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。   基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。      基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决 定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东说念主建议书面提议。      基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东说念主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 当配合，不得阻遏、侵略。   （五）文书   召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前 30 天，在至少一种中国证监会指 定的信息线路媒体公告文书。基金份额抓有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份 额抓有东说念主大和会知将至少载明以下内容： 限等）   、送达时刻和地点； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书 系东说念主、书面抒发意见的寄交的截止日历和收取方式以及表决票的送达地址等内容。   如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对书面表决 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （六）开会方式   基金份额抓有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额抓 有东说念主本东说念主出席或通过授权委用其代理东说念主出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代 表应当出席，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决服从；通讯方式开会 指按照基金合同的接洽规则以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集东说念主笃定，但 决定基金管理东说念主更换或基金托管东说念主的更换、调整基金运作方式和绝交基金合共事宜必须以现 场开会方式召开基金份额抓有东说念主大会。   现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程： 的凭证和授权托福书等文献相宜法律律例、基金合同和会议文书的规则； 所对应的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 时提交的抓有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证和授权 托福书等文献相宜法律律例、基金合同和会议文书的规则；   如果现场或通讯开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行笃定并公告重新表决的时 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书 间(至少应在 25 个做事日后)，且笃定有权出席会议的基金份额抓有东说念主经验的权益登记日应 保抓不变。   采纳通讯方式进行表决时，相宜法律律例、基金合同和会议文书规则的书面表决意见即 视为灵验的表决；表决意见费解不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见 的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   （七）议事内容与模范   （1）议事内容限为本条前述第（二）款规则的基金份额抓有东说念主大会召开事由范围内的 事项。   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主、代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东说念主不错在大会 召集东说念主发出会议文书前向大会召集东说念主提交需由基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案。   （3）对于基金份额抓有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核： 超出法律律例和基金合同规则的基金份额抓有东说念主大会权柄范围的，应提交大会审议；对于不 相宜上述要求的，不提交基金份额抓有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额抓有东说念主提 案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东说念主大会上进行评释和说明。 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主抓东说念主 不错就模范性问题提请基金份额抓有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额抓有东说念主大会决定的程 序进行审议。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东说念主提交基金份额抓有东说念主大会审议表决的提 案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案，未取得基金份额 抓有东说念主大会审议通过，就兼并提案再次提请基金份额抓有东说念主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律律例另有规则的除外。   （5）基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   在现场开会的方式下，启航点由召集东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议， 报经中国证监会核准或备案后收效。在通讯表决开会的方式下，启航点由召集东说念主在会议文书中 公布提案，在所文书的表决截止日历第 2 个做事日由大会聘用的公证机关的公证员统计全部 灵验表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后收效。   （八）表决 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书   （1）突出决议   对于突出决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）通过。   （2）一般决议   对于一般决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 50%以上通过。   更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、调整基金运作方式或绝交基金合同应当以突出决议通 过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，相宜会议文书规则的书面表决意见视为灵验表决。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （九）计票   （1）基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主为召集东说念主授权出席大会的代表，如大会由基金管理 东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基 金份额抓有东说念主中推举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的一名监督员(如果基金管 理东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主担任；如基金托管东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管 东说念主在出席会议的基金份额抓有东说念主中指定)共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召 集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中推 举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果大会主抓东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重新盘点；如 果大会主抓东说念主未进行重新盘点，而出席大会的基金份额抓有东说念主或者基金份额抓有东说念主代理东说念主对 大会主抓东说念主晓示的表决结果有异议，其有权在晓示表决结果后立即要求重新盘点，大会主抓 东说念主应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重新盘点仅限一次。   （4）在基金管理东说念主或基金托管东说念主担任召集东说念主的情形下，如果在计票过程中基金管理东说念主 或者基金托管东说念主拒不配合的，则参加会议的基金份额抓有东说念主有权推举三名基金份额抓有东说念主代 表共同担任监票东说念主进行计票。   在通讯方式开会的情况下，计票方式可采纳如下方式： 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   由大会召集东说念主聘用的公证机关的公证员进行计票。   （十）收效与公告 当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额抓有东说念主大会决定的事项自中国 证监会照章核准或者出具无异议意见之日起收效。 均有法律不尽力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当执行收效的基金份额抓有 东说念主大会的决定。 金份额抓有东说念主大会召集东说念主在至少一种中国证监会指定的信息线路媒体公告。 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十一）法律律例或监管机关对基金份额抓有东说念主大会另有规则的，从其规则。   三、基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和模范   （一）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换条件   （1）基金管理东说念主被照章取消基金管理经验；   （2）基金管理东说念主照章结果、照章被排除或被照章宣告歇业；   （3）基金管理东说念主被基金份额抓有东说念主大会革职；   （4）法律律例规则或经中国证监会认定的其他情形。   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管经验；   （2）基金托管东说念主照章结果、照章被排除或被照章宣告歇业；   （3）基金托管东说念主被基金份额抓有东说念主大会革职；   （4）法律律例规则或经中国证监会认定的其他情形。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换模范   原基金管理东说念主退任后，基金份额抓有东说念主大会需在 6 个月内选任新基金管理东说念主。在新基金 管理东说念主产生前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或单独或所有抓有 10％以上基金份额的基金 份额抓有东说念主提名。   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会对更换基金管理东说念主形成灵验决议。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   （3）核准并公告：基金份额抓有东说念主大会决议自通过之日起 5 日内，由大会召集东说念主报中 国证监会核准，并应自中国证监会核准后 2 日内在至少一种中国证监会指定序言上公告。   （4）叮嘱：基金管理东说念主职责绝交的，应当妥善撑抓基金管理业务贵府，实时办理基金 管理业务的移交手续，新基金管理东说念主或者临时基金管理东说念主应当实时接收。新任基金管理东说念主或 临时基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金资产总值和净值。   （5）审计并公告：基金管理东说念主职责绝交的，应当按照规则聘用管帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （6）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，本基金应替换或删除基金称呼中与原基金管 理东说念主接洽的称呼或商号字样。   原基金托管东说念主退任后，基金份额抓有东说念主大会需在六个月内选任新基金托管东说念主。在新基金 托管东说念主产生前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或单独或所有抓有 10％以上基金份额的基金 份额抓有东说念主提名。   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会对更换基金托管东说念主形成灵验决议。   （3）核准并公告：基金份额抓有东说念主大会决议自通过之日起 5 日内，由大会召集东说念主报中 国证监会核准，并应自中国证监会核准后两日内在中国证监会指定序言上公告。   （4）叮嘱：基金托管东说念主职责绝交的，应当妥善撑抓基金财产和基金托管业务贵府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金资产总值和净值。   （5）审计并公告：基金托管东说念主职责绝交的，应当按照规则聘用管帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （1）提名：如果基金管理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或所有抓有基金总份额 10% 以上的基金份额抓有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主。   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换永诀按上述模范进行。   （3）公告：新任基金管理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管理东说念主和基金托管东说念主的基 金份额抓有东说念主大会决议取得中国证监会核准后 2 日内在指定序言上联合公告。 金管理东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和基金合同的规则不绝履行接洽职责，并保证分歧基 金份额抓有东说念主的利益形成毁伤。原基金管理东说念主或基金托管东说念主在不绝履行接洽职责时代，仍有 权按照基金合同的规则收取基金管理费或基金托管费。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金           更新的招募说明书   四、基金托管   本基金财产由基金托管东说念主照章撑抓。基金管理东说念主应与基金托管东说念主按照《基金法》、基金 合同过火他接洽法律律例规则签订《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金托管协 议》，以明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金份额抓有东说念主名册登记、基金财产的撑抓、 基金财产的管理和运作及彼此监督等接洽事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全， 保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   对本基金的境外财产，托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。境外托 管东说念主在履行职责过程中，因自己罪责、果决等原因而导致基金财产受损的，托管东说念主应当承担 相应责任。                 五、基金合同的变更与绝交   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。 监会核准或出具无异议意见之日起收效。 金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额抓有东说念主利益无实 质性不利影响的，可不经基金份额抓有东说念主大会决议，而经基金管理东说念主和基金托管东说念主同意修改 后公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的绝交   有下列情形之一的，基金合同应当绝交： 接的；   基金合同绝交后，基金管理东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、                               《运作办法》                                    、《销售办 法》、基金合同过火他接洽法律律例的规则，诈欺请求给付报答、从基金资产中取得补偿的 权利。   （三）基金财产的算帐 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书   （1）自基金合同绝交事由之日起 30 个做事日内由基金管理东说念主组织成立基金财产算帐组， 在基金财产算帐组收受基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管左券 的规则不绝履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产算帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券接洽业务经验的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的管当事者说念主 员。   （3）基金财产算帐组负责基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐 组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同绝交情形发生后，由基金财产算帐组长入收受基金财产；   （2）基金财产算帐组根据基金财产的情况笃定算帐期限；   （3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和证据；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作算帐禀报；   （6）聘用管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐禀报出具法 律意见书；   （7）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （8）对基金财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度。算帐用度由 基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列规则反璧：   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）、              （2）、（3）项规则反璧前，不分派给基金份额抓有东说念主。   基金财产算帐组作念出的算帐禀报约束帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书   六、违约责任   （一）基金合同当事东说念主不履行基金合同或履行基金合同不相宜约定的，应当承担违约责 任。   （二）因基金管理东说念主或基金托管东说念主违约给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应 当永诀对各自的行动照章承担抵偿责任，因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损 害的，应当承担连带抵偿责任。   （三）一方当事东说念主违背基金合同，给其他基金合同当事东说念主或基金财产形成损失的，应承 担相应的抵偿责任。   （四）发生下列情况时，当事东说念主不错免责： 动作或不动作而形成的损失等； 投资所形成的损失等； 抗力的影响部分或全部免除责任，但法律另有规则的除外。任何一方迟误履行后发生不可抗 力的，弗成免除责任。 可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、顺应、合理的措施进行查验，但 是未能发现该纰谬的，由此形成的基金资产估值纰谬，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除赔 偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摈斥由此形成的影响。   （五）在发生一方或多方当事东说念主违约的情况下，基金合同粗略不绝履行的应当不绝履行。   （六）基金合同当事东说念主一方违约后，其他当事方应当采纳顺应措施堤防损失的扩大；没 有采纳顺应措施以致损失扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。守约方因堤防损失扩大而支 出的合理用度由违约方承担。   七、争议的处理   （一）基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其评释。   （二）基金合同确当事东说念主之间因基金合同产生的或与基金合同接洽的争议可通过友好协 商治理，但若自一方书面建议协商治理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式治理的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的 仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有不尽力。   （三）除争议所涉内容之外，基金合同的其他部分应当由基金合同当事东说念主不绝履行。   八、基金合同的服从 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                    更新的招募说明书   （一）基金合同是基金合同当事东说念主之间的法律文献，应由基金管理东说念主和基金托管东说念主的法 定代表东说念主或其授权署名东说念主署名并加盖公章。基金合同于投资者缴纳认购的基金份额的款项时 成立，自基金募集合束报中国证监会备案并获中国证监会书面证据后收效。   （二）本基金合同的灵验期自其收效之日起至本基金财产算帐结果报中国证监会备案并 公告之日止。   （三）基金合同自收效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主在内的 基金合同各方当事东说念主具有同等的法律不尽力。   （四）基金合同蓝本一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托 管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律服从。 附件二   托管左券摘记   一、托管左券当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：工银瑞信基金管理有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 A 座 6-9 层   法定代表东说念主：赵桂才   成立时刻：2005 年 6 月 21 日   批准栽培机关：中国证券监督管理委员会   批准栽培文号：中国证监会证监基金字200593 号   策划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   注册本钱：东说念主民币贰亿元   组织方式：有限责任公司   存续时代：抓续策划   （二）基金托管东说念主   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时刻：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织方式：股份有限公司 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金            更新的招募说明书   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   策划范围：领受东说念主民币进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信访问、辩论、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构策划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地执法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续时代：抓续策划   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据接洽法律律例的规则及《基金合同》中实验不错监控事项的约定， 建立接洽的技巧系统，对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据实验情况的变化，对各投资品种的 具体范围赐与更新和调整，并文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资 进行监督； 东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他首要强横关系的 公司名单，基金托管东说念主和基金管理东说念主均有责任保证该名单的确切、准确和完竣性，并实时将 更新后的名单发送给对方； 交易敌手库由信用等第相宜《文书》要求的交易敌手组成。基金管理东说念主不错根据实验情况的 变化，实时对交易敌手库赐与更新和调整，并文书基金托管东说念主。基金管理东说念主进行金融繁衍品、 证券假贷、回购交易时，交易敌手应相宜交易敌手库的范围。基金托管东说念主对交易敌手是否符 合交易敌手库进行监督； 笃定相宜条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基金投 资银行进款的交易敌手是否相宜上述名单进行监督； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金           更新的招募说明书 行监督。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹备、各种基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、 接洽信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等，进行业务监督、核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主或其境外投资照拂人的非法行动，应实时文书基金管理 东说念主，由基金管理东说念主或由基金管理东说念主责成境外投资照拂人限期纠正；基金管理东说念主收到文书后应及 时进行查对质据并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对文书县项进行复查，如基金管理东说念主未 予纠正或基金管理东说念主未责成境外投资照拂人纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   （四）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规则 时刻内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行评释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金管理东说念主应积极配合提供接洽数据贵府和制 度等。   （五）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政律例和其他接洽规则，或 者违背基金合同约定的，立即文书基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构禀报。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易模范还是收效的投资指示违背法律、行政律例和其 他接洽规则，或者违背基金合同约定的，由基金托管东说念主于估值日结果且接洽数据皆备后，进 行监控和禀报。   （六）基金托管东说念主的投资监督禀报的准确性和完竣性受限于基金管理东说念主或其境外投资顾 问过火他中介机构提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和完竣性不作 任何担保、默示或表示，并对这些机构的信息的准确性和完竣性所引起的损失不负任何责任。   （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主或其境外投资照拂人的投资行动(包括但不限于其投资策 略及决定)过火投资禀报不承担任何责任。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 法律律例过火行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行托管左券的情况进 行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金管理东说念主筹备的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理 东说念主指示办理算帐交收、接洽信息线路和监督基金投资运作等行动。 当原理未执行或延伸执行基金管理东说念主资金划拨指示、长远基金投资信息等违背法律律例、                                       《基 金合同》及托管左券接洽规则时，应实时以书面方式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主 收到文书后应实时查对并以书面方式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书 时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的非法事项未 能在限期内纠正的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。 基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和确切性，在规则时刻内回应基金管理东说念主并改正，就基金 管理东说念主的疑义进行评释或举证。   四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则                                       《基 金合同》及托管左券另有规则，不得自走时用、刑事责任、分派基金的任何财产 第三方机构履行。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 理东说念主以基金管理东说念主的口头开立并管理。 抓有东说念主东说念主数相宜基金合同过火他接洽规则后，基金管理东说念主应在规则时刻内，聘用具有从事证 券接洽业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。验资完成后，基金管理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资证据 金额相一致。 东说念主按规则办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 托管东说念主撑抓和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书 本基金业务除外的行径。    （四）基金证券账户的开立和管理 所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。 金管理东说念主以及各自托福代理东说念主均不得出借私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行径。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。    （五）其他账户的开立和管理 基金合同的规则，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立。新账户按接洽规则使用并管理。 从其规则办理。    （六）基金财产投资的接洽有价凭证等的撑抓    基金财产投资的有价凭证等的撑抓按实在物证券接洽规则办理。    （七）与基金财产接洽的首要合同的撑抓    基金托管东说念主按照法律律例撑抓由基金管理东说念主代表基金签署的与基金接洽的首要合同及 接洽凭证。基金管理东说念主代表基金签署接洽首要合同后应实时将一份蓝本的原件或加盖公司印 章的复印件提交给基金托管东说念主。除另有规则外，基金管理东说念主或其托福的第三方机构在代表基 金签署与基金财产接洽的首要合同期一般应保证有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各抓有一份蓝本原件。首要合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按规则各自撑抓至少    五、基金资产净值筹备和管帐核算    基金资产的净值筹备和管帐核算按照接洽的法律律例进行，基金管理东说念主不错托福第三方 机构完成。    （一）基金资产净值的筹备和复核    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指基金资产净值除 以基金份额总额后的价值。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金               更新的招募说明书   基金管理东说念主或其托福的第三方机构每个估值日对基金进行估值，估值原则应相宜《基金 合同》、    《企业管帐准则》过火他法律律例的规则。每个估值日后一做事日 12：30 之前，基 金管理东说念主将前一估值日的基金估值结果以书面方式报送基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上 述传真后对净值筹备结果进行复核，并在当日 17：30 之前盖印或署名后以传真方式将复核 结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主如期对外公布。基金月末、季末、年中庸年末估值复 核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及接洽法律律例的规则或者未能充分重视基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 基金份额净值估值纰谬。当基金份额净值出现纰谬时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，并采 取合理的措施堤防损失进一步扩大；当计价纰谬达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。如法律律例或监管机关对前述内容另有规则的，按其 规则处理。 有东说念主的实验损失，由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 若基金托管东说念主筹备的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担责任；若基金托管东说念主筹备 的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错 误形成了基金财产或基金份额抓有东说念主的失当得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了 抵偿责任，则基金管理东说念主应负责向失当得利之主体见解返还失当得利。如果返还金额不及以 弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金 额进行分派。 可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、顺应、合理的措施进行查验，但 是未能发现该纰谬的，由此形成的基金资产估值纰谬，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除赔 偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摈斥由此形成的影响。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的筹备结果对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将接洽情况报中国证监会备案。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金               更新的招募说明书   （二）基金管帐核算   基金管理东说念主或其托福的第三方机构和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约 定的兼并记账方法和管帐处理原则，永诀独马上树立、登记和撑抓基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在 分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   基金管理东说念主或其托福的第三方机构和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务方针进行核 对。如发现有在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月永诀零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个做事日内完成；招募说明书在《基金合同》收效后每六个月更新并公告一次， 于该等时代届满后 45 日内公告。季度禀报应在每个季度结果之日起 10 个做事日内，由基金 管理东说念主将编制完毕的禀报送交基金托管东说念主复核，并于每个季度结果之日起 15 个做事日内予 以公告；半年度禀报在管帐年度半年终了后 45 日内，由基金管理东说念主将编制完毕的禀报送交 基金托管东说念主复核，并于管帐年度半年终了后 60 日内赐与公告；年度禀报在管帐年度结果后 赐与公告。基金合同收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报，半年度禀报 或者年度禀报。   基金管理东说念主或其托福的第三方机构在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管 东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管 理东说念主或其托福的第三方机构在季度禀报完成当日，将接洽禀报提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 5 个做事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主 或其托福的第三方机构在半年度禀报完成当日，将接洽禀报提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 10 个做事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主 或其托福的第三方机构在年度禀报完成当日，将接洽禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 10 个做事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献往还均以加密传确切方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主或其托福的第三方 机构和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理东说念主或其托福的第三方机构的账务处理为准。查对无误后，基金托 管东说念主在基金管理东说念主提供的禀报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书 复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之 前就接洽报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权 就接洽情况报证监会备案。   六、基金份额抓有东说念主名册的撑抓   （一）基金份额抓有东说念主名册的内容   基金份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额抓有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额抓有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额抓有东说念主名册以及基金份额抓有东说念主大会登记日的基金份额抓有东说念主名册， 基金管理东说念主应在接洽的名册生成后 5 个做事日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金托管东说念主应妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存抓有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时向中国证监会禀报，并代为履行撑抓基金份额抓有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主莽撞基金管理东说念主由此产生的撑抓费给予补偿。   基金托管东说念主对基金份额抓有东说念主名册负有守密义务。除法律律例、基金合同和托管左券另 有规则外，基金托管东说念主不得将基金份额抓有东说念主名册过火中的任何信息以任何方式向任何第三 方线路，基金托管东说念主应将基金份额抓有东说念主名册过火中的信息箝制在为履行基金合同和托管协 议之目的而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。   七、争议治理方式   因托管左券产生或与之接洽的争议，两边当事东说念主应通过协商治理，但若自一方书面建议 协商治理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式治理的，则任何一方有权将争议提交位于 北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会面前灵验的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有不尽力。   争议处理时代，两边当事东说念主应各自不绝履行基金合同和托管左券规则的义务，重视基金 份额抓有东说念主的正当权益。   托管左券适用中华东说念主民共和国法律并从其评释。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   八、托管左券的变更与绝交   （一）托管左券的修改模范   托管左券经两边当事东说念主经协商一致，不错书面方式对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与基金合同的规则有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会核准后收效。   （二）基金托管左券绝交出现的情形   发生以下情况，托管左券绝交：            《运作办法》或其他法律律例规则的绝交事项。   注：本基金信息线路事项以法律律例规则及基金合同“二十一、基金的信息线路”约定 的内容为准。

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